梁棟老師的內(nèi)訓課程
可疑交易甄別課程大綱 ? 課程綱要 一、主要監(jiān)管規(guī)定 （一）監(jiān)管關于可疑交易監(jiān)測、甄別、報告的要求 （二）監(jiān)管印發(fā)的各類風險提示 二、可疑交易分析操作實務 （一）異常交易監(jiān)測流程及方法 （二）可疑交易分析方法 1.分析框架 2.可疑主體分析 3.可疑交易要素分析 （三）典型可疑交易類型及識別點 （四）可疑交易報告撰寫 1.可疑情況概述 2.線索發(fā)現(xiàn)過程 3.客戶基本信息 4.資金交易情
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：客戶盡職調(diào)查建議課程時長：0.5天-1天課程大綱：（一）客戶準入識別 1、客戶身份核對 2、客戶信息登記 3、洗錢風險等級 4、受益所有人識別 （二）客戶持續(xù)識別 1、信息更新 2、定期重檢 3、觸發(fā)重檢 4、交易監(jiān)控及可疑識別 （三）客戶關系退出...
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反洗錢形勢與政策解讀課程大綱 ? 課程綱要 一、當前反洗錢形勢與監(jiān)管新政策解讀 （一）當前我國反洗錢反恐怖融資面臨的形勢與挑戰(zhàn) 1.國際形勢 2.國內(nèi)形勢 （二）監(jiān)管新政策解讀 1.《金融機構客戶盡職調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》（人行銀保監(jiān)會 證監(jiān)會〔2022〕1號 ） 2.《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險自評估指引》（銀反洗發(fā)〔2021〕1號） 二、客戶盡職調(diào)查 （一）政策框架 1.法律 2.規(guī)章 3.規(guī)范性文件 （二）客戶準入盡職調(diào)查 1.客戶身
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數(shù)字人民幣洗錢風險管理 主講：梁棟 ? 課程綱要數(shù)字人民幣簡介 （一）數(shù)字人民幣發(fā)展現(xiàn)狀 （二）數(shù)字人民幣監(jiān)管現(xiàn)狀 二、數(shù)字人民幣交易特點及存在的問題 （一）匿名錢包 （二）離線交易的遲報 （三）運營機構與客戶機構的職責問題 （四）合作銀行交易監(jiān)測的問題 三、數(shù)字人民幣可疑交易分析 （一）可疑特征分析 （二）可疑交易分析 （三）利用數(shù)字人民幣洗錢的風險場景案例 四、數(shù)字人民幣洗錢應對
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新形勢下的洗錢風險管理一、洗錢風險管理職責（一）管理層職責（二）基層機構、業(yè)務條線等一道防線職責（三）合規(guī)、內(nèi)控、風險等二道防線職責（四）審計等三道防線職責二、反洗錢監(jiān)管形勢分析（一）國內(nèi)反洗錢監(jiān)管形勢1.國內(nèi)主要法律法規(guī)及發(fā)展趨勢2.法定反洗錢義務與責任3.國內(nèi)監(jiān)管重點關注的洗錢風險4.監(jiān)管檢查處罰分析5.監(jiān)管檢查重點案例解析（二）國際反洗錢與制裁合規(guī)形勢1.國際監(jiān)管形勢對國內(nèi)的影響2.國際監(jiān)管規(guī)定及發(fā)展趨勢3.國際監(jiān)管處罰案例及特點4.洗錢風險跨境傳染5.國際主要制裁簡介（1）聯(lián)合國制裁（2）美國制裁（3）歐盟制裁三、洗錢風險防控的整體思路（一）內(nèi)控制度體系（二）組織架構體系（三）監(jiān)督考核