戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理課程體系
高凈值人士財(cái)富保衛(wèi)戰(zhàn)專題系列講座——稅務(wù)專場(chǎng)課程背景個(gè)人所得稅法及一系列配套法規(guī)與文件出臺(tái)，分類所得稅制逐步向綜合所得稅制過(guò)度的過(guò)程中，對(duì)個(gè)人納稅人的合規(guī)性意識(shí)要求提高，風(fēng)險(xiǎn)加大；越來(lái)越多的境內(nèi)個(gè)人經(jīng)營(yíng)模式、投資模式多樣化，股權(quán)轉(zhuǎn)讓、跨境投資屢見不鮮，然而其中隱含的涉稅問(wèn)題與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)卻給這部分個(gè)人帶來(lái)了巨大的不確定性；CRS金融賬戶信息交換在全球范圍內(nèi)逐漸推
講師：柴文祺 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
企業(yè)涉稅合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)課程背景金稅三期逐漸推進(jìn)過(guò)程中，企業(yè)的各項(xiàng)重要財(cái)務(wù)指標(biāo)和稅收表現(xiàn)屬于全天候受到監(jiān)控的模式下。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2018年全年被啟動(dòng)納稅風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估說(shuō)明的企業(yè)數(shù)量超過(guò)了過(guò)去五年的總和，要求補(bǔ)稅的金額也遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)以往未推行金稅三期系統(tǒng)時(shí)；越來(lái)越多的國(guó)內(nèi)企業(yè)全面發(fā)展，無(wú)論是對(duì)內(nèi)還是對(duì)外都有了進(jìn)一步壯大的企愿。對(duì)于很多企業(yè)，對(duì)內(nèi)希望進(jìn)行集團(tuán)內(nèi)實(shí)體的優(yōu)化整合
講師：柴文祺 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
信貸風(fēng)險(xiǎn)管理（內(nèi)部系統(tǒng)）第一章信貸全流程風(fēng)險(xiǎn)管理概述第二章信貸系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理第三章征信系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理第四章客戶信用等級(jí)管理第五章貸款集中度風(fēng)險(xiǎn)管理第六章內(nèi)部員工風(fēng)險(xiǎn)管理
講師：雷春柱 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
信貸合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理（環(huán)節(jié)）大綱 課時(shí)：6H
《信貸合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理》課程介紹合規(guī)是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致。商業(yè)銀行因違規(guī)經(jīng)營(yíng)，沒有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失風(fēng)險(xiǎn)。本課程主要依據(jù)人民銀行、銀監(jiān)會(huì)及國(guó)家有關(guān)文件，介紹了合規(guī)管理的相關(guān)理論知識(shí)；重點(diǎn)講解了貸款主要環(huán)節(jié)及票據(jù)業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)依據(jù)、常見違規(guī)表現(xiàn)及及其控制措施；列舉了部分專項(xiàng)貸款產(chǎn)品合規(guī)
講師：雷春柱 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
全面風(fēng)險(xiǎn)管理（基本理論） 課時(shí)：12H
《商業(yè)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理》課程介紹一、課程背景全面風(fēng)險(xiǎn)管理是指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)轄內(nèi)各行董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層和全行員工各自履行相應(yīng)職責(zé)，有效控制涵蓋全行各個(gè)業(yè)務(wù)層次的全部風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而為各項(xiàng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供合理保證的過(guò)程。近幾年來(lái)，許多銀行風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)上升較快，若不加以扼制，勢(shì)必影響銀行的生存與發(fā)展。因此，商業(yè)銀行必須樹立風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，通過(guò)實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理，統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)度
講師：雷春柱 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
全面風(fēng)險(xiǎn)管理（6大風(fēng)險(xiǎn)） 課時(shí)：12H
《全面風(fēng)險(xiǎn)管理》(6大風(fēng)險(xiǎn))課程介紹一、課程背景全面風(fēng)險(xiǎn)管理是指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)轄內(nèi)各行董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層和全行員工各自履行相應(yīng)職責(zé)，有效控制涵蓋全行各個(gè)業(yè)務(wù)層次的全部風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而為各項(xiàng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供合理保證的過(guò)程。近幾年來(lái)，許多銀行風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)上升較快，若不加以扼制，勢(shì)必影響銀行的生存與發(fā)展。因此，商業(yè)銀行必須樹立風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，通過(guò)實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理，統(tǒng)一風(fēng)
講師：雷春柱 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
柜面合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理 課時(shí)：6H
《柜面合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理》課程介紹(針對(duì)柜員及財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員；2天)第1天：第一章柜面合規(guī)管理基本要求第二章柜面主要環(huán)節(jié)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制第三章柜面合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)管規(guī)定第四章柜面財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理第2天：第一章柜面合規(guī)風(fēng)控相關(guān)制度第二章柜面業(yè)務(wù)案件風(fēng)險(xiǎn)管理第三章職業(yè)操守相關(guān)規(guī)定第四章柜面員工行為管理第五章柜面內(nèi)控體系建設(shè)第六章柜面流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理第七章柜面聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理第一天：
講師：雷春柱 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
《個(gè)人信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理》課程大綱主講：雷春柱第一章個(gè)人貸款概述一、個(gè)人貸款對(duì)象、用途（一）貸款對(duì)象：有完全民事行為能力自然人（二）用途：個(gè)人消費(fèi)、二、個(gè)人貸款特征案例：為什么民間借貸有市場(chǎng)三、個(gè)人貸款主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)案例： 哈爾濱虛假聯(lián)保貸款?四、個(gè)人貸款操作流程第二章個(gè)人貸款相關(guān)授信政策一、關(guān)于個(gè)人貸款利率規(guī)定二、關(guān)于個(gè)人貸款保證人資格范圍規(guī)定三、關(guān)于個(gè)人貸款資
講師：雷春柱 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
《操作風(fēng)險(xiǎn)管理》課程大綱操作風(fēng)險(xiǎn)是指由不完善或有問(wèn)題的內(nèi)部程序、員工和信息科技系統(tǒng)，以及外部事件所造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。包括法律風(fēng)險(xiǎn)，但不包括策略風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)?！恫僮黠L(fēng)險(xiǎn)管理》課程主要內(nèi)容第一章操作風(fēng)險(xiǎn)管理概述一、操作風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)與產(chǎn)生原因二、操作風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量（加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)）三、操作風(fēng)險(xiǎn)控制措施四、相關(guān)部門操作風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)第二章信息科技操作風(fēng)險(xiǎn)管理《商業(yè)銀行信息科技風(fēng)險(xiǎn)
講師：雷春柱 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
國(guó)際合同風(fēng)險(xiǎn)管理與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理實(shí)務(wù)國(guó)際貿(mào)易合同風(fēng)險(xiǎn)貿(mào)易合同法律效力風(fēng)險(xiǎn)交貨與合同不符風(fēng)險(xiǎn)利用合同條款進(jìn)行欺詐的風(fēng)險(xiǎn)國(guó)際合同風(fēng)險(xiǎn)管理涉外交往訂立合同合同履行企業(yè)治理勞動(dòng)用工知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化差異與跨文化內(nèi)外部管理國(guó)際貿(mào)易“陷阱”知多少熟人“陷阱”代理“陷阱”客戶“陷阱”高利“陷阱”好處“陷阱”資金“陷阱”合同“陷阱”國(guó)際貿(mào)易普遍存在的問(wèn)題不重視對(duì)外商資信調(diào)查貨物質(zhì)量
講師：畢可敏 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理（1天版） 課時(shí)：6H
企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理主講：馬軍生博士課程背景1992年和2004年COSO委員會(huì)先后發(fā)布《企業(yè)內(nèi)部控制整體框架》和《企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理整體框架》（并于2013年和2017年進(jìn)行修訂）；2008年，中國(guó)財(cái)政部等五部委推出被稱為C-SOX的內(nèi)控基本規(guī)范從合規(guī)和提升管理角度來(lái)說(shuō)，如何系統(tǒng)性地建設(shè)或優(yōu)化內(nèi)控體系？如何梳理流程、識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)？如何對(duì)公司內(nèi)控體系進(jìn)行自我檢查
講師：馬軍生 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理 課時(shí)：12H
內(nèi)部控制體系建立與檢查評(píng)價(jià)主講：馬軍生博士課程背景2002年，美國(guó)發(fā)布SOX法案，對(duì)所有在美國(guó)上市公司內(nèi)部控制提出嚴(yán)格要求；2008年，中國(guó)財(cái)政部等五部委推出被稱為C-SOX的內(nèi)控基本規(guī)范；2013年COSO委員會(huì)發(fā)布新的內(nèi)部控制框架；2014年年底，所有在美上市企業(yè)均須按照COSO新框架建立內(nèi)部控制機(jī)制，對(duì)于赴美上市的中國(guó)企業(yè)，也需符合美國(guó)的內(nèi)控新規(guī)。CO
講師：馬軍生 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
銀行信貸業(yè)務(wù)全流程風(fēng)險(xiǎn)管理 課時(shí)：12H
銀行信貸業(yè)務(wù)全流程風(fēng)險(xiǎn)管理主講:馬軍生本課程內(nèi)容針對(duì)銀行信貸業(yè)務(wù)相關(guān)人員而設(shè)定。培訓(xùn)內(nèi)容主要包括商業(yè)銀行授信業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理，包括六個(gè)方面，各項(xiàng)內(nèi)容緊密結(jié)合商業(yè)銀行授信業(yè)務(wù)需要，運(yùn)用大量生動(dòng)的案例剖析商業(yè)銀行授信業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，深刻揭示銀行授信業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵點(diǎn)，有針對(duì)性提出系列防控建議。培訓(xùn)對(duì)象″?銀行行長(zhǎng)及其他銀行中高層管理人員、信貸業(yè)務(wù)人員、風(fēng)控、合規(guī)、稽
講師：馬軍生 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
唐潮--《財(cái)富風(fēng)險(xiǎn)管理》課程體系綱要一、婚前財(cái)富的合理安排及保護(hù)計(jì)劃----防止財(cái)富縮水！二、個(gè)人或家庭財(cái)富投資理財(cái)----資本的增值！三、夫妻之間財(cái)產(chǎn)權(quán)利義務(wù)---財(cái)產(chǎn)處分權(quán)及歸屬！四、父母對(duì)子女的財(cái)富支持-----家庭成員財(cái)產(chǎn)妥善安排！五、婚姻財(cái)富與借名投資----借他人名義投資風(fēng)險(xiǎn)防控！六、精英人士家庭人生保險(xiǎn)體系的規(guī)劃----基本風(fēng)險(xiǎn)防范！七、家業(yè)與
講師：唐潮 咨詢電話：010-82593357 下載需求表
企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理課程大綱一、風(fēng)險(xiǎn)管理流程1、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與衡量2、風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程3、財(cái)務(wù)系統(tǒng)是企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)警器4、如何“贏”在風(fēng)險(xiǎn)二、風(fēng)險(xiǎn)管理的有效手段——內(nèi)部控制1、什么是內(nèi)控，和業(yè)務(wù)部門活動(dòng)之間是什么關(guān)系2、內(nèi)部控制的基礎(chǔ)——控制環(huán)境3、內(nèi)控的建立與內(nèi)控的設(shè)置4、業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)部控制設(shè)計(jì)5、內(nèi)部控制的局限性與改進(jìn)6、舞弊事件的特征與防范三、確保風(fēng)險(xiǎn)
