《依法治企、合規(guī)管理》

《依法治企、合規(guī)管理》
主講：李皖彰老師
【課程背景】
在當今復雜多變的商業(yè)環(huán)境中，企業(yè)面臨著來自內(nèi)外部的諸多挑戰(zhàn)。從外部來看，市場競爭日益激烈，法規(guī)政策不斷更新，行業(yè)變革迅速；內(nèi)部則面臨著管理流程的優(yōu)化、員工行為的規(guī)范以及資源的有效配置等問題。準確識別、評估和應對企業(yè)的風險，確保內(nèi)部控制的有效性，是保障企業(yè)財務信息真實可靠、資產(chǎn)安全完整以及經(jīng)營活動合法合規(guī)的關(guān)鍵。有效的經(jīng)營合規(guī)管理能夠合理保證企業(yè)經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財務報告及相關(guān)信息真實完整，提高經(jīng)營效率和效果，促進企業(yè)實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。古語云“上醫(yī)治未病”，企業(yè)內(nèi)控與合規(guī)管理是企業(yè)管理的重要組成部分，貫穿于企業(yè)決策和經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，本課程將深入剖析國有企業(yè)合規(guī)體系建構(gòu)與經(jīng)營合規(guī)管理的理論與實踐，結(jié)合大量實際案例，幫助學員掌握國有企業(yè)合規(guī)體系建構(gòu)與經(jīng)營合規(guī)管理的核心知識和技能，為企業(yè)合規(guī)管理工作的開展提供有力支持。
本課程設(shè)計者與講授者李皖彰老師同時具備法學、經(jīng)濟學、商科的知識體系和海外訪學經(jīng)歷，16年管理咨詢與經(jīng)營管理實踐，服務過多家世界500強企業(yè)，了解國內(nèi)企業(yè)的發(fā)展階段與實際需求，作為本屆北京市黨外高級知識分子聯(lián)誼會理事，北京市無黨派代表人士，李老師用豐富的管理咨詢與法律服務實踐賦予理論知識生命力，擺脫法律的枯燥難弄，讓學員聽得進，用得到，入腦也入心。
【課程收益】
提升學員對基本法律法規(guī)與新修法律法規(guī)的認知
提升學員合法合規(guī)經(jīng)營管理的理念與認知
增強學員合規(guī)體系建構(gòu)方法的實操落地能力
增強學員守法用法的自覺性，增強認識，嚴守邊界、防范風險
【課程特色】
結(jié)合新形勢、新常態(tài)、新問題，實時更新、靈活實用
以最新法律法規(guī)、司法解釋、司法裁判權(quán)威案例與實踐為依托
深入剖析法條及其背后的法律機理，實現(xiàn)理論與實踐緊密結(jié)合
【課程對象】所屬單位經(jīng)營管理干部、法務部門、合規(guī)部門
【課程時間】1.5天（約9小時）
【課程大綱】
一、問題是時代的聲音：大合規(guī)時代的合格答卷人
1、時代背景：全方位推進的法治建設(shè)
法律：秩序與代價
風險與風險管理
內(nèi)部控制與合規(guī)
企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營方能行穩(wěn)致遠
合規(guī)體系構(gòu)建是企業(yè)層面“法治化”建設(shè)的顯著標志
3、制度體系是合規(guī)管理的外在表現(xiàn)
合規(guī)管理的前提是需要“有法可依”“有規(guī)可循”
合規(guī)中的“制度”包括哪些內(nèi)容？
4、“情理法”還是“法理情”：依法治企、合規(guī)管理
平衡法律要求與道德、人情因素
如何才算做個好人？
小結(jié)：期許和實現(xiàn)一個高質(zhì)量發(fā)展的未來
二、《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》解讀與實施
1、前世今生：《辦法》發(fā)布進程
為什么說《辦法》是一個具有歷史意義的里程碑？
“三文件”的前世今生
2、如何抓，怎么保：著力抓好“五個關(guān)鍵”，確保“五個到位”
關(guān)鍵人物：首席合規(guī)官
關(guān)鍵環(huán)節(jié)：合規(guī)審查
關(guān)鍵領(lǐng)域：“三張清單”（什么是“三張清單”）
關(guān)鍵舉措：風險排查
關(guān)鍵任務：強化子企業(yè)合規(guī)
3、《辦法》聚焦五大變化，如何落實？
明確合規(guī)管理相關(guān)主體職責
建立健全合規(guī)管理制度體系
全面規(guī)范合規(guī)管理流程
積極培育合規(guī)文化
加快推進合規(guī)管理信息化建設(shè)
從征求意見到定稿呈現(xiàn)的“十大亮點”
小結(jié)：合規(guī)管理是一件“必須要做并且一定要做好”的事
三、企業(yè)合規(guī)體系構(gòu)建與落地
1、什么樣的企業(yè)需要做合規(guī)體系建設(shè)
合規(guī)管理與業(yè)務管理、財務管理并稱為現(xiàn)代企業(yè)管理的三大支柱
三個不同維度探討什么樣的企業(yè)最適合建立合規(guī)體系，完善合規(guī)管理
2、如何搭建企業(yè)合規(guī)管理組織系統(tǒng)
建系統(tǒng)：建立完善合規(guī)管理組織的必然要求
學先進：知名企業(yè)如何搭建合規(guī)管理組織
回顧過往：當前合規(guī)管理組織的常見問題
展望未來：搭建合規(guī)管理組織的整體思路
3、企業(yè)合規(guī)管理體系如何有效落地
企業(yè)目前合規(guī)管理“空心化”、“盲目化”問題
合規(guī)管理體系的有效落地機制
【工具】循環(huán)式品質(zhì)管理流程（PDCA）
合規(guī)管理體系有效落地的表現(xiàn)
4、合規(guī)文化建設(shè)三個階段：服從、認同、內(nèi)化且作為行動指導
合規(guī)文化的內(nèi)涵及作用
合規(guī)文化的特點
在合規(guī)文化的建設(shè)、維護及推廣
小結(jié)：合規(guī)管理體系不止紙面合規(guī)
四、企業(yè)治理合規(guī)與新公司法實施
1、現(xiàn)代企業(yè)制度 ：新公司法的立法目的
企業(yè)家精神是什么？
有限責任VS股份公司
公司的獨立法人地位和權(quán)益保護
公司的合法權(quán)益受法律保護，不受侵犯
公司的有限責任與“刺破公司面紗”
職工權(quán)益的保護
公司的道德規(guī)范與社會責任
公司決議的內(nèi)部性與外部影響
2、“公司治理”和“公司管理”
公司治理的內(nèi)涵及其相互制衡的內(nèi)在邏輯
常見的治理結(jié)構(gòu)以及特征與特點分析
黨組織與公司治理
法定代表人回歸“代表人”的法律地位
單層制公司治理架構(gòu)的引進
強化對控股股東和實際控制人的約束機制
首次界定勤勉義務的概念
進一步強化以職工代表大會為基本形式的民主管理制度
簡化國家出資企業(yè)的決策程序，將合規(guī)管理提升到法律制度
小結(jié)：現(xiàn)代企業(yè)制度呼喚企業(yè)家精神
五、企業(yè)經(jīng)營合規(guī)與實務策略
1、合同管理合規(guī)與操作實務
合同簽訂前的資信審查與風險防范工
合同簽訂過程中的審查與反饋
合同簽署后的履行管理
消費者權(quán)益保護與操作實務
消費者權(quán)利的新拓展
經(jīng)營者義務的強化
違法責任的加重
應對策略與技巧
3、商業(yè)伙伴合規(guī)與操作實務
商業(yè)合作伙伴合規(guī)風險識別與評估
合作伙伴“異?！毙袨?br /> 商業(yè)合作伙伴合規(guī)風險持續(xù)管理
4、廣告宣傳合規(guī)與操作實務
虛假宣傳帶來的合規(guī)風險
企業(yè)宣傳的底線與邊界
商業(yè)倫理的合規(guī)價值及策略
七、風險敏感性思維培養(yǎng)與風險評估
1、風險敏感性思維是什么
市場環(huán)境變化對企業(yè)管理的新挑戰(zhàn)
風險敏感性思維對管理決策的影響
2、風險敏感性思維的培養(yǎng)
建立敏銳的信息收集渠道
關(guān)注行業(yè)動態(tài)與政策法規(guī)變化
企業(yè)內(nèi)部信息的有效傳遞與分析
提升風險識別的敏銳度
從財務數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)潛在風險
從業(yè)務流程中發(fā)現(xiàn)異常情況
3、風險評估工具方法
定性風險評估方法
定量風險評估方法
【工具演練】
八、內(nèi)部控制評價與改進
1、內(nèi)部控制的基本概念與框架
內(nèi)部控制的定義與目標
COSO 內(nèi)部控制框架介紹
企業(yè)內(nèi)部控制體系的構(gòu)成要素
2、內(nèi)部控制評價的方法與流程
內(nèi)部控制評價的方法
內(nèi)部控制評價的流程
內(nèi)部控制缺陷的識別與分類
3、內(nèi)部控制改進措施與持續(xù)優(yōu)化
九、從法律風險管理到合規(guī)管理
1、什么是企業(yè)風險管理體系
全面、系統(tǒng)、可量化、可追溯
營造全面風險管理的內(nèi)外部環(huán)境
系統(tǒng)化運行風險管理體系
企業(yè)風險管理數(shù)據(jù)池
落地風險管理的反饋與監(jiān)督
2、VUCA時代風險管理發(fā)展趨勢：合規(guī)管理
全球商業(yè)發(fā)展趨勢
法治理念深入人心，獲得尊敬和商譽口碑
一家具有完善合規(guī)體系的企業(yè)更具有基業(yè)長青的生命力
課程重點與要點回顧
功在平時，化危為機
知識點回顧與展望
當今世界，法治化程度已成為各國現(xiàn)代文明程度的重要指標。對于企業(yè)來說，合規(guī)體系構(gòu)建，則是企業(yè)層面“法治化”建設(shè)的顯著標志。在當今的時代背景下，符合國家、社會和人民全方位要求的高水平合規(guī)管理，不僅可以助推一個企業(yè)成為一個及格甚至優(yōu)秀的“時代答卷人”，而且更值得期許和實現(xiàn)一個高質(zhì)量發(fā)展的未來。

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