企業(yè)上市與公司治理
課程背景

你的企業(yè)是否遇見如下問題：

1、為什么想上市？上市的利弊有哪些？

2、上市流程包括哪些環(huán)節(jié)？每個環(huán)節(jié)的工作內(nèi)容有哪些？在每一個環(huán)節(jié)，企業(yè)應該做哪些工作？中介機構(gòu)應該做哪些工作？

3、企業(yè)改制前要完成哪些工作？如何改制？要注意哪些問題？

4、企業(yè)在上市過程中，股東大會、董事會和監(jiān)事會架構(gòu)應如何設計？

5、股東大會議事規(guī)則如何設計？股東大會召開的流程是怎么樣的？公司需要提交股東大會表決的事項有哪些？

6、董事會人數(shù)多少合適？董事會成員如何產(chǎn)生？董事長如何產(chǎn)生？董事會議事規(guī)則如何設計？董事會召開的流程怎么樣的？董事會的職責有哪些？

7、獨立董事人數(shù)多少合適？什么樣的人可以聘請為獨立董事？獨立董事的權(quán)力和職責是什么？

8、什么樣的人可以聘請為董事會秘書？董事會秘書的權(quán)力和職責時什么？

9、監(jiān)事會人數(shù)多少合適？監(jiān)事會成員如何產(chǎn)生？監(jiān)事長如何產(chǎn)生？監(jiān)事會議事規(guī)則如何設計？監(jiān)事會召開的流程怎么樣的？監(jiān)事會的職責有哪些？

課程收益

2  初步了解企業(yè)上市的利弊及條件

2  全面了解企業(yè)上市流程及各流程環(huán)節(jié)的工作事項

2  全面了解上市公司股東會、董事會及監(jiān)事會的構(gòu)成、議事規(guī)則

2  全面了解上市公司獨立董事制度

課程對象：董事長、公司股東、總裁/總經(jīng)理、董事會秘書、首席財務官/財務總監(jiān)、財務經(jīng)理、企業(yè)中高層等

課程特色：嚴謹、幽默、實用、生動的培訓風格，培訓課程運用大量的實例，緊密結(jié)合實際，深入淺出，通俗易懂，風格新穎，視角獨到，內(nèi)容充實縝密，邏輯性強，給人耳目一新的感覺

課程大綱

第一單元  企業(yè)上市條件

【問題導入】為什么想上市？上市的條件是什么？哪里上市比較合適？什么時間上市比較合適？上市成本是多少？

n  企業(yè)上市利弊分析

n  企業(yè)上市條件

n  上市中介機構(gòu)

n  上市成本

第二單元  企業(yè)上市流程

【問題導入】企業(yè)上市流程包括哪些環(huán)節(jié)？每個環(huán)節(jié)需要開展哪些工作？企業(yè)做什么？中介機構(gòu)做什么？證監(jiān)會及交易所做什么？

n  改制

?  盡職調(diào)查

?  分析已上市同行

?  設計上市主體

?  審計

?  評估

?  股改

n  輔導

?  確定輔導機構(gòu)

?  簽署輔導協(xié)議并備案

?  報送輔導工作備案報告

?  問題整改

?  公告準備發(fā)行股票的事宜

?  輔導書面考試

?  提交輔導評估申請

n  申報

?  制作申請文件

?  取得或出具相關(guān)文件

?  報送正式IPO申請材料

n  審核

?  材料受理、分發(fā)環(huán)節(jié)

?  預先披露環(huán)節(jié)

?  見面會環(huán)節(jié)

?  問核環(huán)節(jié)

?  反饋會環(huán)節(jié)

?  初審會環(huán)節(jié)

?  發(fā)審會環(huán)節(jié)

?  封卷環(huán)節(jié)

?  會后事項環(huán)節(jié)

?  核準發(fā)行環(huán)節(jié)

n  發(fā)行

?  刊登招股意向書

?  網(wǎng)下初步詢價

?  刊登發(fā)行公告

?  投資者網(wǎng)上申購

?  凍結(jié)申購資金

?  驗資配號

?  搖號中簽處理

?  募集資金劃轉(zhuǎn)

?  發(fā)行結(jié)束

?  辦理股份登記

n  上市

?  刊登招股意向書

?  上市申請

?  上市審查

?  提交補充文件

?  上市委審核

?  上市通知

?  披露上市公告書

?  上市

第三單元  上市公司治理概述

【問題導入】上市公司治理的內(nèi)容體現(xiàn)在上市公司執(zhí)行的哪些文件中？

n  什么是上市公司治理

n  上市公司治理的重要性

n  上市公司治理涉及的主要法規(guī)

?  《上市公司治理準則》

?  《上海證券交易所股票上市規(guī)則》

?  《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》

?  《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》

n  上市公司治理內(nèi)容

第四單元  股東與股東大會

【問題導入】上市公司與控股股東或?qū)嶋H控制人的關(guān)聯(lián)交易事項如何處理？

n  股東權(quán)利

n  股東大會

?  股東大會的召開

?  股東大會議事規(guī)則

n  關(guān)聯(lián)交易

?  關(guān)聯(lián)交易的識別

?  關(guān)聯(lián)法人及關(guān)聯(lián)自然人

?  關(guān)聯(lián)事項定價原則

?  關(guān)聯(lián)交易表決程序

?  關(guān)聯(lián)交易披露

第五單元  控股股東與上市公司

【問題導入】如何協(xié)調(diào)控股股東或?qū)嶋H控制人與上市公司的關(guān)系？

n  控股股東行為的規(guī)范

?  同業(yè)競爭

?  關(guān)聯(lián)交易

?  資金占用

n  上市公司的獨立性

?  人員

?  資產(chǎn)

?  財務

?  業(yè)務

?  機構(gòu)

第六單元  董事與董事會

【問題導入】董事會如何組成？如何決策？獨立董事應如何履行職責？

n  董事的選聘程序

?  任職資格

?  候選人信息披露

?  累積投票制

?  選聘程序

?  聲明及承諾書

n  董事的義務

n  董事會秘書

?  任職資格

?  職責

?  權(quán)力

?  選聘程序

n  董事會的構(gòu)成和職責

?  董事會的構(gòu)成

?  董事會的職責

n  董事會議事規(guī)則

?  董事會的召開

?  董事會議事規(guī)則

?  董事會決議的披露

n  獨立董事制度

?  任職資格

?  候選人信息披露

?  累積投票制

?  選聘程序

?  聲明及承諾書

?  職責

?  權(quán)力

n  董事會專門委員會

?  戰(zhàn)略委員會

?  審計委員會

?  提名委員會

?  薪酬與考核委員會

第七單元  監(jiān)事與監(jiān)事會

【問題導入】監(jiān)事會如何組成？如何決策？監(jiān)事會應如何履行職責？

n  監(jiān)事的選聘程序

?  任職資格

?  候選人信息披露

?  累積投票制

?  選聘程序

?  聲明及承諾書

n  監(jiān)事的權(quán)力與職責

?  職責

?  權(quán)力

n  監(jiān)事會的構(gòu)成和職責

?  監(jiān)事會的構(gòu)成

?  監(jiān)事會的職責

n  監(jiān)事會議事規(guī)則

?  監(jiān)事會的召開

?  監(jiān)事會議事規(guī)則

?  監(jiān)事會決議的披露

第八單元  績效評價與激勵約束機制

n  【問題導入】高管人員如何考核？

n  董事、監(jiān)事、經(jīng)理人員的績效評價

n  經(jīng)理人員的聘任

n  經(jīng)理人員的激勵與約束機制

第九單元  利益相關(guān)者

【問題導入】上市公司肩負多少責任？

n  利益相關(guān)者的范圍

n  與利益相關(guān)者的關(guān)系處理

第十單元  信息披露與透明度

【問題導入】信息披露危機事項應如何化解？

n  上市公司的持續(xù)信息披露

n  定期報告

n  臨時報告

n  公司治理信息的披露

n  公司股東權(quán)益的披露

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