企業(yè)舞弊管控調(diào)查實(shí)戰(zhàn)精要

  培訓(xùn)講師:鄭剛

講師背景:
鄭剛(FrankZheng)國內(nèi)知名風(fēng)險(xiǎn)控制專家、商業(yè)情報(bào)專家,360度并購盡職調(diào)查方法體系的創(chuàng)立人,KeenRiskSolution(以下簡稱KRS)執(zhí)行董事。鄭剛先生系2007中國競爭情報(bào)年會(huì)、2008中國信息安全產(chǎn)業(yè)高峰論壇、2009 詳細(xì)>>

鄭剛
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企業(yè)舞弊管控調(diào)查實(shí)戰(zhàn)精要詳細(xì)內(nèi)容

企業(yè)舞弊管控調(diào)查實(shí)戰(zhàn)精要

1、強(qiáng)烈的實(shí)戰(zhàn)性與資料的原創(chuàng)性是本課程首要的特點(diǎn)。
本課程著眼于企業(yè)舞弊調(diào)查的難點(diǎn)展開探討,主要案例、策略方法均來自于講師親身接觸、操作的真實(shí)案例,以及對(duì)近年熱點(diǎn)舞弊事件的深入分析,使學(xué)員獲得強(qiáng)烈的現(xiàn)場感,受到啟發(fā)并運(yùn)用在自身工作實(shí)踐。

2、從調(diào)查手段方法上,本課程不但系統(tǒng)介紹了舞弊調(diào)查的常規(guī)方法,對(duì)于坊間所知甚少的高級(jí)調(diào)查策略也作了極具實(shí)戰(zhàn)性地探討。

3、風(fēng)險(xiǎn)防控上,集中討論了面前企業(yè)HR部門所關(guān)心的熱點(diǎn)——基于人力資源的商業(yè)秘密泄漏、雇員入職背景調(diào)查、雇員舞弊的管控等,并給出具實(shí)戰(zhàn)性的解決方法體系。


【課程提綱】

一、雇員舞弊的定義
二、雇員為何會(huì)實(shí)施舞弊
三、雇員舞弊的常見類型
 惡意侵占
 采購部門人員與供應(yīng)商串通,收受賄賂
 成立跟公司具有競爭關(guān)系的關(guān)聯(lián)企業(yè)
 利用職務(wù)之便指使下屬人員與自己擁有利益的企業(yè)發(fā)生關(guān)聯(lián)交易

四、如何識(shí)別并發(fā)現(xiàn)舞弊的跡向
1、如何通過常規(guī)審計(jì)發(fā)現(xiàn)可能的舞弊
2、如何通過數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)可能的舞弊
3、如何通過公開和私人信息來源發(fā)現(xiàn)可疑線索
4、從舉報(bào)與投訴中發(fā)現(xiàn)線索

五、舞弊調(diào)查的常見方法與手段
財(cái)務(wù)審計(jì)
采購流程審計(jì)
嫌疑人家庭背景與社會(huì)關(guān)系排查
嫌疑人利益關(guān)聯(lián)排查
(面對(duì))證人的詢問技巧
(面對(duì))嫌疑人的詢問技巧

實(shí)案解析

六、反舞弊的高級(jí)調(diào)查技術(shù)
不正當(dāng)財(cái)產(chǎn)與收入的核實(shí)
行蹤調(diào)查
隱蔽視聽證據(jù)收集
計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)調(diào)查與取證
秘密調(diào)查

分組模擬互動(dòng)
七、高效舞弊調(diào)查的五要素
八、證據(jù)的梳理與固定
1、哪些證據(jù)可以作為公司內(nèi)部處置的依據(jù)?什么證據(jù)可以在法庭上使用?
2、如何固定和保存證據(jù)?
3、如何將調(diào)查所獲間接證據(jù)材料形成證據(jù)鏈條?
九、針對(duì)舞弊雇員的常見處置方式
十、反舞弊的綜合策略

三、授課對(duì)象
大型企業(yè)的法務(wù)總監(jiān)、內(nèi)控部門負(fù)責(zé)人、HR部門負(fù)責(zé)人,法務(wù)主管,工會(huì),督導(dǎo)總監(jiān)等。

中小企業(yè)的總經(jīng)理、分管副總、律師、法律顧問
四、課時(shí)壹天

 經(jīng)營管理

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隨著中國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長,經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快,通過并購整合資源,獲得專利與核心技術(shù),優(yōu)化業(yè)鏈布局,實(shí)現(xiàn)品牌與市場價(jià)值的提升,已經(jīng)成為企業(yè)快速擴(kuò)張,實(shí)現(xiàn)核心價(jià)值的重要手段。然而,由于對(duì)并購過程的各方面風(fēng)險(xiǎn)缺乏系統(tǒng)了解,以及籌劃過程出現(xiàn)差錯(cuò),不少企業(yè)或投資機(jī)構(gòu)在投資并購中面臨失敗。為此,東方銳眼(KRS)并購專業(yè)團(tuán)隊(duì)為并購企業(yè)、投資機(jī)構(gòu)精心打造的“跨境并購籌劃執(zhí)

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隨著“一帶一路”的順利推進(jìn),中國與中東的經(jīng)濟(jì)合作越來越緊密,越來越多的中資企業(yè)希望進(jìn)入中東市場。然而,由于中東對(duì)外深陷大國博弈的角斗場,對(duì)內(nèi)面臨領(lǐng)導(dǎo)人交接、民主政治轉(zhuǎn)型、民族沖突等多重矛盾,“大中東”國家的政治風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)成為中國政策推進(jìn)與中國企業(yè)走出去的最大風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于“大中東”包括伊朗的國家風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與機(jī)遇分析已經(jīng)成為當(dāng)前最為急迫的任務(wù)之一?;诖?,東方銳眼專家

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一、課程背景近年來,收購與兼并已成為中國企業(yè)整合產(chǎn)業(yè)鏈上下游,實(shí)現(xiàn)海內(nèi)外迅速擴(kuò)張重要手段。但是,多數(shù)中國企業(yè)在并購實(shí)操中并不順利,甚至可以說是屢屢受挫。從盡職調(diào)查與競爭情報(bào)的角度,國內(nèi)企業(yè)并購方對(duì)整個(gè)并購活動(dòng)缺乏有效的調(diào)研與分析,并購目標(biāo)的選擇草率粗疏,盡職調(diào)查手段拘泥于簡單財(cái)務(wù)估值與傳統(tǒng)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,商業(yè)盡職調(diào)查不深入、不充分,對(duì)各類利益關(guān)聯(lián)方的可能干擾缺

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一、課程背景在全球化的激烈市場競爭中,某些組織與個(gè)人為了獲得客戶和競爭對(duì)手的核心情報(bào),在商業(yè)情報(bào)領(lǐng)域傾注了越來越多的資源,這不但反映在從事商業(yè)情報(bào)工作的人員素質(zhì)越來越高,情報(bào)分析的能力得到了極大的加強(qiáng),更集中地體現(xiàn)在情報(bào)收集手段越來越具有隱蔽性和專業(yè)性。在這樣一種背景下,這一切都使得企業(yè)商業(yè)秘密與高管個(gè)人的信息安全的保護(hù)變得越來越具有挑戰(zhàn)性與緊迫性。二、課程

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一、課程目標(biāo)1、幫助學(xué)員了解在特定國家開展市場調(diào)研的主要信息源2、幫助學(xué)員掌握在特定國家開展市場信息調(diào)研的實(shí)戰(zhàn)方法、技巧3、初步了解不同信息源的整合、分析技巧,掌握市場信息簡報(bào)、客戶檔案、競爭對(duì)手檔案等報(bào)告的簡單制作與運(yùn)用二、課程大綱第一部分特定國家概況1、特定國家的主要特點(diǎn)2、主要國家市場概況第二部分為何需要市場信息調(diào)研?1、企業(yè)信息調(diào)研的作用與意義——收

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課程背景眾所周知,企業(yè)家最有效的學(xué)習(xí)就是向成功企業(yè)家的學(xué)習(xí);中小企業(yè)最快的成長之道就是復(fù)制行業(yè)標(biāo)桿企業(yè)的模式、經(jīng)驗(yàn)并加以創(chuàng)新的過程。但是如何才能深入了解標(biāo)桿企業(yè)的成功經(jīng)驗(yàn)?zāi)J剑绾螌W(xué)習(xí)才能得其神而不拘于形,本課程針對(duì)商業(yè)模式設(shè)計(jì)與創(chuàng)新、流程架構(gòu)優(yōu)化、營銷能力提升等企業(yè)普遍關(guān)心的問題,給出了一整套通過學(xué)習(xí)借鑒行業(yè)標(biāo)桿的系統(tǒng)解決思路與工具方法。課程特點(diǎn)(1)、課

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一、課程背景自2010年以來,以渾水與香櫞為代表的美國做空機(jī)構(gòu)對(duì)于在美上市的中國概念股進(jìn)行了無情地獵殺,造成相關(guān)中國公司股價(jià)暴跌甚至被摘牌,而且這些機(jī)構(gòu)進(jìn)一步把目光投向了在香港上市的更多中國公司。在中國大陸,隨著金融體制改革的進(jìn)一步深化,股指期貨、融券等做空手段的出現(xiàn),中國企業(yè)在國內(nèi)股市被做空也越來越近。正常的做空是市場秩序的有力平衡,但惡意做空對(duì)于中國國內(nèi)

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【課程背景】在社會(huì)轉(zhuǎn)型與全球化方興未艾的雙重背景下,企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)越來越具有多元化的特點(diǎn)。從可能的恐怖威脅、公共安全事故、勞資糾紛導(dǎo)致的群體性事件,還是頻發(fā)的內(nèi)部舞弊與盜竊事件,這一切都令企業(yè)內(nèi)部安全部門面臨著越來越大的挑戰(zhàn)。為此,在全新的層面上重新定義企業(yè)安全,并以此對(duì)企業(yè)內(nèi)部安全工作進(jìn)行指導(dǎo)與改進(jìn)是適應(yīng)多元化威脅形勢(shì)的應(yīng)有思路。其次,對(duì)于頻發(fā)的內(nèi)部盜竊案

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