公司審計(jì)部部長(zhǎng)KPI(doc)

審計(jì)部部長(zhǎng)KPI組成表
KPI 考核周期 考核標(biāo)準(zhǔn) KPI說(shuō)明 權(quán)重 計(jì)算方式 信息來(lái)源 考核目的 實(shí)際得分
集團(tuán)整體
經(jīng)營(yíng)情況 年 100分  30%  集團(tuán)財(cái)務(wù)報(bào)表 部門業(yè)績(jī)與集團(tuán)業(yè)績(jī)掛鉤
年度常規(guī)審計(jì)工作計(jì)劃和執(zhí)行情況報(bào)告 半年 100分 見(jiàn)附表1 25% 見(jiàn)表一 參照本崗位提交報(bào)告與總經(jīng)理抽查 使內(nèi)部審計(jì)成為一個(gè)常規(guī)性、日常性、規(guī)范性的工作
年度重大投資融資項(xiàng)目和非常規(guī)性項(xiàng)目審計(jì)工作進(jìn)展報(bào)告 季度 100分 見(jiàn)附表2 25% 見(jiàn)表二 參照本崗位提交報(bào)告總經(jīng)理抽查 監(jiān)督并確保集團(tuán)重大投融資項(xiàng)目的決策程序、合同簽定等方面嚴(yán)格遵守公司各項(xiàng)規(guī)章和法律法規(guī)
本部門員工培訓(xùn)計(jì)劃與執(zhí)行情況 半年 100分 見(jiàn)附表4 10% 見(jiàn)表三 本部門員工評(píng)價(jià) 從實(shí)際出發(fā)對(duì)現(xiàn)有人員進(jìn)行培訓(xùn)和引進(jìn)符合崗位要求的人才
預(yù)算辦公費(fèi)用使用情況 半年 100分 見(jiàn)附表5 10% 100  0<=A<=0.5%
80   0.5%<A<=2%
60   2%<A<=5%
40   5%<A<=10%
0    A>=10% 部門費(fèi)用統(tǒng)計(jì)報(bào)告 確保公司的全面預(yù)算管理在本部門得以實(shí)施

軟指標(biāo)評(píng)分表
表一：對(duì)“公司年度常規(guī)審計(jì)工作計(jì)劃” 與“階段工作執(zhí)行報(bào)告”評(píng)分（集團(tuán)總經(jīng)理填寫(xiě)）
請(qǐng)參考審計(jì)部部長(zhǎng)提交的“年度常規(guī)審計(jì)工作計(jì)劃報(bào)告”與“階段常規(guī)審計(jì)工作進(jìn)展報(bào)告”對(duì)常規(guī)審計(jì)工作綜合四個(gè)方面進(jìn)行評(píng)分：
軟指標(biāo)評(píng)分項(xiàng)目 分?jǐn)?shù)分布 得分
報(bào)告上交及時(shí)性 30
工作進(jìn)度是否與計(jì)劃相符 30
工作質(zhì)量是否達(dá)到標(biāo)準(zhǔn) 30
提高審計(jì)工作質(zhì)量的建議是否有建設(shè)性 10
總計(jì) 100

附表1：公司審計(jì)部年度工作計(jì)劃與執(zhí)行報(bào)告格式（審計(jì)部部長(zhǎng)填寫(xiě)）
說(shuō)明：審計(jì)部部長(zhǎng)每年年初制定全年的常規(guī)工作計(jì)劃，每年中和每年末向總經(jīng)理提交工作執(zhí)行報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容參照下表：
報(bào)告項(xiàng)目 內(nèi)容
年度內(nèi)審工作計(jì)劃 工作內(nèi)容涵蓋范圍、審計(jì)項(xiàng)目、工作進(jìn)度安排
工作進(jìn)度 實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)度的比較
工作成果 所發(fā)現(xiàn)重大或普遍存在問(wèn)題及解決方案建議
工作業(yè)績(jī)自評(píng) 上階段本部門的所取得的成績(jī)和存在的問(wèn)題
工作改進(jìn)建議 下階段工作改進(jìn)建議
 

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