部門績效考核管理辦法
（修訂版）
為客觀公正地評價和考核各部門的經(jīng)營績效，促使各部門規(guī)范管理、理順業(yè)務(wù)流程，提高公司整體運營效率，圓滿達成年度經(jīng)營目標及實現(xiàn)自身的可持續(xù)發(fā)展，遵循 “市場壓力傳遞”和“兼顧公平與效率” 原則，特制定本辦法。
一、部門績效考評的原則和思路
1．部門績效考評整體上以達成經(jīng)營目標為宗旨，以成本、質(zhì)量和速度為控制目標。
2．部門績效考評的實施采取目標考核和過程控制相結(jié)合的方式，以目標管理為主旨、以過程控制來保證經(jīng)營目標的實現(xiàn)。
3．部門績效考評強調(diào)關(guān)鍵績效考評和考核程序的可操作性，考核指標體現(xiàn)各責任主體的可控性。
4．部門績效考評結(jié)果與各部門月度工資計發(fā)掛鉤，總體上以有效激勵為原則。
5．部門績效考評的責任主體是商用空調(diào)公司管理部、財務(wù)部、生產(chǎn)部、質(zhì)檢部、技術(shù)工程部。
二、各部門的職責定位和考評指標體系
（一）各部門的職責定位及考核重點
1．管理部
主要負責公司的發(fā)展規(guī)劃、目標管理和對公司各項經(jīng)營活動進行綜合協(xié)調(diào)、宏觀監(jiān)控及其支持服務(wù)。
對管理部的考評重點為：專項工作計劃和公司綜合管理效果。
2．財務(wù)部
主要負責公司會計核算、財務(wù)管理以及車間部品倉的日常管理。
對財務(wù)部的考評重點為：財務(wù)信息的及時性與準確性、成本管理水平和部品倉管理狀況。
3．質(zhì)檢部
主要負責公司外協(xié)外購件、半成品和成品的檢測或委托檢測、質(zhì)量控制和評價等；負責建立和維護公司質(zhì)量環(huán)境保證體系，并實施管理、監(jiān)控和評價。
對質(zhì)檢部的考評重點為：部品及成品質(zhì)量控制水平、公司質(zhì)量改進開展的及時性、有效性等。
4．技術(shù)工程部
主要負責公司制造技術(shù)的研究與提升、制造過程的工藝管理和品質(zhì)保證能力的建立與提升，以及公司投資規(guī)劃與管理。
對技術(shù)工程部的考評重點為：工藝、技術(shù)及設(shè)備保障能力、投資技改與質(zhì)量整改進度等。
5．生產(chǎn)部
主要負責公司生產(chǎn)計劃、物料采購、生產(chǎn)作業(yè)組織和車間現(xiàn)場管理。
對生產(chǎn)部的考評重點為：生產(chǎn)計劃完成狀況、制造成本控制能力和制造質(zhì)量。
（二）各部門績效考評指標構(gòu)成
鑒于各部門的職能不同，對各部門的考評采取差異化的控制方式。對財務(wù)部、生產(chǎn)部、質(zhì)檢部、技術(shù)工程部的考評指標由經(jīng)營控制指標、專項工作指標和綜合管理能力指標構(gòu)成；對管理部的考評指標由專項工作指標和綜合管理能力指標構(gòu)成。具體指標設(shè)置如下：
1．管理部
指標項目 權(quán)重 目標值 實際值 備注
綜合管理能力指標 綜合管理效果 20% 總經(jīng)理評價占70%，各部門負責人評價占30%
宣傳工作開展狀況 作為加分項目進行考核
改善與創(chuàng)新活動開展情況
專項工作指標 專項工作一 80% 由管理部在每月工作計劃中報送
專項工作二
︰
專項工作N
2．財務(wù)部
指標項目 權(quán)重 目標值 實際值 備注
經(jīng)營控制指標 倉庫影響生產(chǎn)情況 30% 60% 2次 由生產(chǎn)部按月報送
財務(wù)核算及時、準確性 30% 2次/項 由財務(wù)管理部、管理部共同進行評價
專項工作指標 專項工作一 40% 由財務(wù)部在每月工作計劃中報送
專項工作二
︰
專項工作N
綜合管理能力指標 宣傳工作開展狀況 作為加分項目進行考核
自主改善活動開展情況
3．質(zhì)檢部
指標項目 權(quán)重 目標值 實際值 備注
經(jīng)營控制指標 市場重大/批量質(zhì)量問題次數(shù) 40% 70% 1次 由營業(yè)部按月報送
部品下線率 30% 2.5% 由生產(chǎn)部按月報送
專項工作指標 專項工作一 30% 由質(zhì)檢部在每月工作計劃中報送
專項工作二
︰
專項工作N
綜合管理能力指標 宣傳工作開展狀況 作為加分項目考核
自主改善活動開展情況
4．技術(shù)工程部
指標項目 權(quán)重 目標值 實際值 備注
經(jīng)營控制指標 質(zhì)量整改未完成項 30% 80% 1項 由質(zhì)檢部按月報送
工藝、技術(shù)及設(shè)備影響生產(chǎn)次數(shù) 30% 2次 由生產(chǎn)部按月報送
投資技改計劃完成情況 20% 2項 2項未按計劃進度
專項工作指標 專項工作一 20% 由技術(shù)工程部在每月工作計劃中報送
專項工作二
︰
專項工作N
綜合管理能力指標 宣傳工作開展狀況 作為加分項目考核
自主改善活動開展情況
5．生產(chǎn)部
指標項目 權(quán)重 目標值 實際值 備注
經(jīng)營控制指標 月生產(chǎn)計劃準時完成情況 30% 90% 內(nèi)：98.5%
外：98% 由質(zhì)檢部按月統(tǒng)計
成品一次送檢合格率 30% 內(nèi)：97%
外：95% 由質(zhì)檢部按月統(tǒng)計
目標變動成本達成率 30% 1.04 由財務(wù)部按月測算
專項工作指標 專項工作一 10%
專項工作二
︰
專項工作N
綜合管理能力指標 宣傳工作開展狀況 作為加分項目考核
自主改善活動開展情況
三、相關(guān)指標說明
1．綜合管理效果
指標含義 反映責任部門綜合管理能力滿足公司整體運作要求的能力
設(shè)立目的 確保公司日常經(jīng)營管理活動正常運作
相關(guān)說明  主要考評責任部門對公司決策（層）的參謀支持能力，考評責任部門的工作態(tài)度、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)能力、對相關(guān)部門的服務(wù)支持力度和及時性等；
 對該指標的考評主要為定性考評，考評結(jié)果分為“不滿意”“不太滿意”“及格”“較滿意”“滿意”；
 計分方式為：非常不滿意=0分、不太滿意=50分、一般=80分、較滿意=90分、非常滿意=100分。
指標測評 公司總經(jīng)理、各部門負責人
統(tǒng)計周期 每月一次
2．宣傳工作開展狀況
指標含義 反映部門宣傳工作業(yè)績
設(shè)立目的 促進各部門關(guān)注企業(yè)文化，營造公司良好的工作氛圍
相關(guān)說明  主要考評責任部門對公司文化宣傳工作的態(tài)度、業(yè)績；
 對該指標的考評標準依據(jù)公司〈2001下半年宣傳工作方案〉進行；
 加分方法：假設(shè)某部門X月份宣傳工作得分為“A”，則該部門X月份在績效考評中宣傳工作加分為“0.2*A”；
 對該指標的考評不影響〈2001下半年宣傳工作方案〉中規(guī)定的獎勵。
指標測評 由管理部負責組織統(tǒng)計、測算
統(tǒng)計周期 每月一次
3．自主改善活動開展情況
指標含義 反映部門在公司自主改善活動中的業(yè)績
設(shè)立目的 鼓勵各部門持續(xù)改進工作，不斷提高經(jīng)營業(yè)績
相關(guān)說明  主要考評責任部門在公司自主改善活動中的態(tài)度、業(yè)績；
 計分標準：公司內(nèi)部采納每項得1分，獲事業(yè)部獎勵的每項得3-5分，獲集團獎勵的每項得10-20分；
 加分方式：假設(shè)某部門X月份自主改善得分為“A”，則該部門X月份在績效考評中自主改善項目加分為“0.2*A”；
 對該指標的考評不影響〈自主改善活動管理規(guī)定〉中規(guī)定的獎勵。
指標測評 由管理部負責組織統(tǒng)計、測算
統(tǒng)計周期 每月一次
4．倉管影響生產(chǎn)情況
指標含義 反映倉管部門管理水平和對生產(chǎn)組織部門的配合支持情況
設(shè)立目的 提高公司物流管理水平和倉管對生產(chǎn)的服務(wù)支持力度
相關(guān)說明  主要考評因倉管人員工作質(zhì)量、效率等導(dǎo)致生產(chǎn)計劃更改、待工停產(chǎn)（10分鐘以上）等影響生產(chǎn)情況；
 考評方法：統(tǒng)計月度內(nèi)由于倉管原因影響生產(chǎn)組織的總次數(shù)（X）；
 得分計算：月度該項指標得分=100*0.7(X/X0)(X/X0)
其中：X代表實際值，X0代表目標值。
指標測評 由生產(chǎn)部負責組織統(tǒng)計
統(tǒng)計周期 每月一次
5．目標變動成本達成率
指標含義 反映責任部門成本控制水平
設(shè)立目的 公司目標變動成本控制指標
相關(guān)說明  主要考評責任部門對生產(chǎn)變動成本的控制能力；
 計算方法：測評公司目標變動成本達成率C=1+節(jié)省或超支成本/目標成本
注：節(jié)省為正值，超支為負值；
 得分計算：C=1時，月度該項指標得分A=60分，C〈 1則A=0分。
C 〉1時，則A=100*0.8(1-C0 / 1-C)2
其中：C0代表目標值,C代表實際值。
指標測評 由財務(wù)部負責統(tǒng)計
統(tǒng)計周期 每月一次
6. 財務(wù)信息及時、準確
指標含義 反映財務(wù)部門會計核算的及時性、準確性
設(shè)立目的 財務(wù)信息對公司經(jīng)營決策的支持性目標
相關(guān)說明  測評方法：統(tǒng)計周期內(nèi)所有因財務(wù)報表遲交、財務(wù)數(shù)據(jù)不準確而影響經(jīng)營運作或造成相關(guān)部門投訴的項/次之和；
 得分計算：月度該項指標得分=100*0.7(X/X0)(X/X0)
其中：X代表實際值，X0代表目標值。
指標測評 財務(wù)管理部、管理部
統(tǒng)計周期 每月一次
7．部品下線率
指標含義 反映進貨檢驗部門對外協(xié)外購件質(zhì)量把關(guān)水平
設(shè)立目的 外協(xié)外購件質(zhì)量控制目標
相關(guān)說明  屬生產(chǎn)線工人操作不當下線的外協(xié)外購件除外；
 計算公式：部品下線率=（生產(chǎn)線使用過程中發(fā)現(xiàn)的外協(xié)外購件不合格數(shù)/向生產(chǎn)線提供的外協(xié)外購件總數(shù)）*100%；
 得分計算：月度該項指標得分=100*0.7(X/X0)(X/X0)
其中：X代表實際值，X0代表目標值。
指標測評 由生產(chǎn)部組織測評
統(tǒng)計周期 每月一次
8．月度市場重大/批量質(zhì)量問題次數(shù)
指標含義 反映責任部門對產(chǎn)品實物質(zhì)量的把關(guān)水平
設(shè)立目的 成品質(zhì)量控制目標
相關(guān)說明  主要考評統(tǒng)計周期內(nèi)重大和批量市場質(zhì)量問題出現(xiàn)的次數(shù)；
 重大/批量市場質(zhì)量問題：因產(chǎn)品質(zhì)量引起客戶重大不滿而影響公司形象或市場銷售的質(zhì)量問題；同一性質(zhì)的產(chǎn)品質(zhì)量問題在統(tǒng)計周期內(nèi)連續(xù)出現(xiàn)5次以上的；因產(chǎn)品質(zhì)量問題引起工程或安全事故的；
 得分計算：月度該項指標得分=100*0.7(X/X0)(X/X0)
其中：X代表實際值，X0代表目標值。
指標測評 由營業(yè)部按月統(tǒng)計
統(tǒng)計周期 每月一次
9. 質(zhì)量整改未完成項
指標含義 反映責任部門質(zhì)量整改項目的完成情況
設(shè)立目的 質(zhì)量持續(xù)改進工作目標
相關(guān)說明  主要考評責任部門質(zhì)量整改工作開展態(tài)度、績效；
 包括從產(chǎn)品試產(chǎn)至投放市場等全過程由技術(shù)工程部負責的質(zhì)量整改項目；
 得分計算：月度該項指標得分= 100*0.7(1-Q / 1-Q0)2
其中：Q代表實際值，Q0代表目標值。
指標測評 由質(zhì)檢部按月統(tǒng)計
統(tǒng)計周期 每月一次
10. 工藝、技術(shù)及設(shè)備影響生產(chǎn)次數(shù)
指標含義 反映工藝技術(shù)部門的工作質(zhì)量和對生產(chǎn)的支持配合力度
設(shè)立目的 工藝技術(shù)保障目標
相關(guān)說明  考評當月所有包括技術(shù)準備不足、工藝技術(shù)文件不完善、現(xiàn)場工藝支持不到位以及因設(shè)備等因素影響生產(chǎn)次數(shù)；
 得分計算：月度該項指標得分=100*0.7(X/X0)(X/X0)
其中：X代表實際值，X0代表目標值。
指標評測 生產(chǎn)部、質(zhì)檢部
統(tǒng)計周期 每月一次
11. 投資技改項目計劃完成情況
指標含義 反映技術(shù)改造項目的階段性（月度）計劃實施進度
設(shè)立目的 公司投資技改項目的計劃執(zhí)行目標
相關(guān)說明  主要考評各技改項目的月度實際執(zhí)行進度與月度計劃進度；
 統(tǒng)計依據(jù)為各月度制訂的各技改項目月度推進計劃；
 得分計算：月度該項指標得分=100*0.7(X/X0)(X/X0)
其中：X代表實際值，X0代表目標值。
指標測評 技術(shù)工程部、管理部
統(tǒng)計周期 每月一次
12．月度生產(chǎn)計劃準時完成率
指標含義 反映責任部門生產(chǎn)計劃的準確性和生產(chǎn)組織水平
設(shè)立目的 公司生產(chǎn)計劃完成執(zhí)行目標
相關(guān)說明  分室內(nèi)外機分別考核，各占50%的權(quán)重；
 因生產(chǎn)組織原因影響市場訂單一次，則從當月該項得分中扣除10分；
 得分計算：月度該項指標得分= 100*0.7(1-S / 1-S0)2
其中：S代表實際值，S0代表目標值。
指標測評 質(zhì)檢部統(tǒng)計計劃完成率、營業(yè)部統(tǒng)計影響市場訂單次數(shù)
統(tǒng)計周期 每月一次

13．成品一次送檢合格率
指標含義 反映工廠內(nèi)成品制造質(zhì)量的控制水平
設(shè)立目的 工廠內(nèi)成品制造過程質(zhì)量指標
相關(guān)說明  分室內(nèi)外機分別考核，各占50%的權(quán)重；
 因工藝、設(shè)計因素造成的批量性不合格情況除外；
 計算公式：成品一次送檢合格率=工廠內(nèi)成品一次抽檢合格數(shù)/一次抽檢成品總數(shù)*100%；
 得分計算：月度該項指標得分= 100*0.7(1-S / 1-S0)2
其中：S代表實際值，S0代表目標值。
指標測評 質(zhì)檢部
統(tǒng)計周期 每月一次
四、考評結(jié)果與工資掛鉤辦法
1．公司對各部門工作按月評價并按月與各部門工資總額進行掛鉤考核，對各部門內(nèi)的具體分配原則上不進行干涉。
2．各部門月度工資總額分為A、B兩個部分，A為各部門月度標準工資，每月固定發(fā)放；B為各部門月度績效工資，與各部門月度績效考評結(jié)果掛鉤。
部門績效考核管理辦法