項目分包供方評定規(guī)范
項目分包供方評定規(guī)范
文件編號：
NW607102 生效日期：
2000.3.20 受控編號：
密級：秘密 版次：Ver 2.1 修改狀態(tài)：
總頁數(shù) 16 正文 7
附錄 9

沈陽東大阿爾派軟件股份有限公司
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目錄
　
1. 目的
2. 適用范圍
3. 職責(zé)
3.1 項目管理部門
3.2 營銷網(wǎng)絡(luò)管理部門
3.3 子合同經(jīng)理
4. 術(shù)語及縮略語
5. 工作程序
5.1 項目分包的要求
5.2 軟件開發(fā)供方的評定
5.3 系統(tǒng)集成供方的評定
5.4 其它方面供方的評定
6. 質(zhì)量記錄
6.1 NR607102A“分包供方評定記錄”
6.2 NR607102B“合格供方名錄”
6.3 NR607102C“公司簡介”
6.4 NR607102D“軟件項目(產(chǎn)品)簡介”
6.5 NR607102E“系統(tǒng)集成項目簡介”
6.6 NR607102F“參加本項目人員自然情況表”
6.7 NR607102G“開發(fā)人員技術(shù)水平調(diào)查表”
6.8 NR607102H“系統(tǒng)集成技術(shù)支撐人員技術(shù)水平調(diào)查表”
6.9 NR607102I“公司員工培訓(xùn)、資格情況表”



1. 目的
規(guī)范公司對項目分包供方的評定，加強對項目分包供方的控制，確保交付的產(chǎn)品/服務(wù)的質(zhì)量達(dá)到規(guī)定的要求。

2. 適用范圍
適用于本公司總部、分公司及各銷售分支機構(gòu)進行的項目中涉及分包的供方評定（包括軟件開發(fā)、系統(tǒng)集成和其它方面的項目）。

3. 職責(zé)
3.1 項目管理部門
負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門對軟件開發(fā)供方和系統(tǒng)集成的資格進行評定，可委托或授權(quán)其它專業(yè)組織或部門進行評定。
3.2 營銷網(wǎng)絡(luò)管理部門
負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門對其它方面的項目供方資格進行評定，可委托或授權(quán)其它專業(yè)組織或部門進行評定。
3.3 子合同經(jīng)理
負(fù)責(zé)與供方進行協(xié)調(diào)，組織并向相應(yīng)的管理部門提交評定所需的各種文件資料。

4. 術(shù)語及縮略語
本程序采用NQ402100《質(zhì)量手冊》中的術(shù)語和縮略語及其定義。

5. 工作程序
5.1 項目分包供方的選擇
公司需要分包的項目（包括軟件開發(fā)、系統(tǒng)集成和其它方面的項目），必須在合格供方內(nèi)選擇項目分包商。
5.2 軟件開發(fā)供方的評定
5.2.1 評定程序
1) 在與供方簽訂分包開發(fā)合同前兩周內(nèi)，子合同經(jīng)理應(yīng)要求供方提供公司營業(yè)執(zhí)照、產(chǎn)品銷售資格、售后服務(wù)資料、公司組織機構(gòu)、經(jīng)營狀況、產(chǎn)品質(zhì)量證明、財務(wù)狀況、人力資源等方面的企業(yè)介紹、產(chǎn)品目錄、產(chǎn)品鑒定資料以及認(rèn)證證書復(fù)印件等文件，并收集其他相關(guān)資料。
2) 子合同經(jīng)理必須同時通知項目管理部門，由項目管理部門組織對供方進行評定，內(nèi)容應(yīng)包括：
 供方自然情況介紹（公司簡介及參加開發(fā)人員的自然情況）；
 供方軟件開發(fā)能力：供方的軟件開發(fā)歷史，可用資源（軟件、硬件、培訓(xùn)、設(shè)施等）及在類似領(lǐng)域工作性能、經(jīng)驗和專業(yè)知識的介紹；
 軟件管理能力：是否通過ISO9000質(zhì)量體系認(rèn)證，開發(fā)過程的各階段是否有對應(yīng)的項目管理和質(zhì)量保證過程。
3） 必要時對供方進行現(xiàn)場審核。評定結(jié)果交主管開發(fā)副總經(jīng)理審核批準(zhǔn)。評定合格的供方才有資格承包本公司的軟件開發(fā)項目。
4） 確認(rèn)合格后，項目管理部門填寫“合格供方評定記錄”，將其作為我公司的合格供方，登入“合格供方名錄”。
5） 每個年度對已評定的供方進行定期復(fù)評，重新編制“合格供方名錄”。
評審內(nèi)容包括：
 項目過程監(jiān)控
 質(zhì)量體系審核
 其他方面審查
對于已有第三方審核或其他質(zhì)量保證措施的供方，可視情況作為評審證實并據(jù)此適當(dāng)調(diào)整審核內(nèi)容。
6） 當(dāng)已評定合格的供方所提供的產(chǎn)品/服務(wù)出現(xiàn)質(zhì)量不穩(wěn)定現(xiàn)象時，應(yīng)對其進行重新評定，對評定不能通過的分包商，取消合格供方資格。
7） 對于評定結(jié)論應(yīng)由評審組織部門及時發(fā)布，并由子合同經(jīng)理反饋給分包商，就具體情況與分包商進行協(xié)調(diào)，以利于加強合作，共同提高。
8） 當(dāng)評定標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)公司規(guī)定進行相應(yīng)調(diào)整時，應(yīng)將情況及時通報合格供方。
5.2.2 合格供方檔案
分包供方評審組織部門負(fù)責(zé)建立和管理所評定合格的供方檔案，合格供方檔案至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：
1) 合格供方評定記錄（如質(zhì)量體系審核等）
2) 合格供方證明材料（如質(zhì)量證書、用戶意見及自然狀況等）
3) 業(yè)務(wù)往來材料（項目監(jiān)控等）
5.3 系統(tǒng)集成供方的評定
5.3.1 評定程序
1) 在與供方簽訂分包系統(tǒng)集成合同前兩周內(nèi)，子合同經(jīng)理應(yīng)要求供方提供公司營業(yè)執(zhí)照、產(chǎn)品銷售資格、售后服務(wù)資料、公司組織機構(gòu)、經(jīng)營狀況、產(chǎn)品質(zhì)量證明、財務(wù)狀況、人力資源等方面的企業(yè)介紹、產(chǎn)品目錄、產(chǎn)品鑒定資料以及認(rèn)證證書復(fù)印件等文件，并收集其他相關(guān)資料。
2) 子合同經(jīng)理必須同時通知項目管理部門，由項目管理部門組織對供方進行評定，內(nèi)容應(yīng)包括：
 供方自然情況介紹（公司簡介及參加系統(tǒng)集成實施人員的自然情況）；
 供方系統(tǒng)集成能力：供方的系統(tǒng)集成歷史，可用資源（軟件、硬件、培訓(xùn)、設(shè)施等），實施的主要系統(tǒng)集成項目介紹(系統(tǒng)的主要功能及規(guī)模概況，軟硬件介紹，實施的時間、效果，在必要時，需要供方出據(jù)由其客戶蓋章的有關(guān)工作效果證明)；技術(shù)支持人員的培訓(xùn)資格證書復(fù)印件或其它證明材料；
 工程管理能力：是否通過ISO9000質(zhì)量體系認(rèn)證，系統(tǒng)集成實施的各階段是否有對應(yīng)的項目管理和質(zhì)量保證過程。
3) 必要時對供方進行現(xiàn)場審核。評定結(jié)果交主管開發(fā)副總經(jīng)理審核批準(zhǔn)。評定合格的供方才有資格承包本公司的系統(tǒng)集成業(yè)務(wù)。
4) 確認(rèn)合格后，項目管理部門填寫“合格供方評定記錄”，將其作為我公司的合格供方，登入“合格供方名錄”。
5) 定期和非定期復(fù)評參見 5.2.1 5)~8)。
6) 檔案參見 5.2.2。
5.4 其它方面供方的評定
5.3.1 評定程序
1) 在與供方簽訂分包其它方面合同前兩周內(nèi)，子合同經(jīng)理應(yīng)要求供方提供公司營業(yè)執(zhí)照、產(chǎn)品銷售資格、售后服務(wù)資料、公司組織機構(gòu)、經(jīng)營狀況、產(chǎn)品質(zhì)量證明、財務(wù)狀況、人力資源等方面的企業(yè)介紹、產(chǎn)品目錄、產(chǎn)品鑒定資料以及認(rèn)證證書復(fù)印件等文件，并收集其他相關(guān)資料；
2) 子合同經(jīng)理必須同時通知營銷網(wǎng)絡(luò)管理部門，由營銷網(wǎng)絡(luò)管理部門組織對供方進行評定，也可委托或授權(quán)其它專業(yè)組織與部門進行評定。內(nèi)容應(yīng)包括：
 供方自然情況介紹（公司簡介及參加專業(yè)人員的自然情況）；
 供方專業(yè)能力：供方的專業(yè)發(fā)展歷史，可用資源（軟件、硬件、培訓(xùn)、設(shè)施等），實施的主要專業(yè)項目介紹(系統(tǒng)的主要功能及規(guī)模概況，材料介紹，實施的時間和效果，在必要時，需要供方出據(jù)由其客戶蓋章的有關(guān)工作效果證明)，專業(yè)技術(shù)人員的培訓(xùn)資格證書復(fù)印件或其它技術(shù)能力證明材料；
 工程管理能力：是否通過ISO9000質(zhì)量體系認(rèn)證，專業(yè)項目實施的各階段是否有對應(yīng)的項目管理和質(zhì)量保證過程。
3) 必要時對供方進行現(xiàn)場審核。評定結(jié)果交主管營銷副總經(jīng)理審查批準(zhǔn)。評定合格的供方才有資格承包本公司的業(yè)務(wù)。
4） 確認(rèn)合格后，營銷網(wǎng)絡(luò)管理部門填寫“合格供方評定記錄”，將其作為我公司的合格供方，登入“合格供方名錄”。
5） 定期和非定期復(fù)評參見 5.2.1 5)~8)。
6） 檔案參見 5.2.2。

6. 質(zhì)量記錄
6.1 NR607102A“分包供方評定記錄”
6.2 NR607102B“合格供方名錄”
6.3 NR607102C“公司簡介”
6.4 NR607102D“軟件項目(產(chǎn)品)簡介”
6.5 NR607102E“系統(tǒng)集成項目簡介”
6.6 NR607102F“參加本項目人員自然情況表”
6.7 NR607102G“開發(fā)人員技術(shù)水平調(diào)查表”
6.8 NR607102H“系統(tǒng)集成技術(shù)支撐人員技術(shù)水平調(diào)查表”
6.9 NR607102I“公司員工培訓(xùn)、資格情況表”


分包供方評定記錄
記錄編號：NR607102A- 時間： 年 月 日
公司名稱：
地址 郵編
聯(lián)系人 聯(lián)系電話 傳真
提供的產(chǎn)品（服務(wù)）：
評審意見：

填表人：
日 期：
評定結(jié)論：


填表人：
日 期：
填表 審核 批準(zhǔn)

1. 本頁不足記述結(jié)果時，可以有附頁，格式自定?？傢摂?shù)包括本頁與所有附頁。
第 頁/共 頁

合格分包供方名錄
記錄編號：NR607102B-
序號 類別 供方單位名稱 供方單位地址 分包供方評定記錄編號 填表人/日期

1. 此表由項目管理部門/營銷網(wǎng)絡(luò)部門填寫，頁數(shù)不足時可以增加附頁，附頁格式與本頁相同。
第 頁/共 頁

公 司 簡 介
記錄編號：NR607102C-
公司名稱： 經(jīng)濟性質(zhì)：
經(jīng)理： 法人代表： 成立時間：
注冊資本： 固定資產(chǎn)：
員工總數(shù)： 專業(yè)技術(shù)人員數(shù)： 管理人員數(shù)：
博士人數(shù)： 碩士人數(shù)： 學(xué)士人數(shù)：
專業(yè)技術(shù)人員說明：
詳細(xì)地址： 電話： 郵編：
是否通過ISO9000質(zhì)量體系認(rèn)證： □是 □否
獲得證書時間： 認(rèn)證機構(gòu)：
是否獲得其它專業(yè)資格認(rèn)證（請說明）：

成功業(yè)績

項目名稱（所屬行業(yè)） 負(fù)責(zé)人 進行時間 鑒定與獎勵

單位（蓋章）：

年 月 日 負(fù)責(zé)人（蓋章）：
年 月 日
1. 本頁不足填寫時可以增加附頁。
2. 如有其他可證明貴公司實力及人員能力的材料也可附后。
第 頁/共 頁
軟件項目（產(chǎn)品）簡介
記錄編號：NR607102D-
項目（產(chǎn)品）名稱/合同名稱：
客戶名稱： 項目負(fù)責(zé)人：
項目工作量（總?cè)嗽聰?shù)）：
需求分析： 人月 系統(tǒng)設(shè)計： 人月 編碼、測試： 人月 系統(tǒng)測試、集成： 人月
項目開始時間： 年 月 日 項目結(jié)束時間： 年 月 日
項目類型： □合同項目 合同額：
□產(chǎn)品 銷售套數(shù)： 市場占有率：
主要參與人：
開環(huán)境（軟件、硬件）：
運行環(huán)境（軟件、硬件）：
項目描述（特性、關(guān)鍵技術(shù)、綜合解決方案）：
客戶對系統(tǒng)的評價：
客戶單位（蓋章）：
客戶負(fù)責(zé)人簽字/日期：
1. 如有其他可證明貴公司實力的材料也可附后。
2. 本頁不足填寫時可以增加附頁。
第 頁/共 頁
系統(tǒng)集成項目簡介
記錄編號：NR607102E-
項目名稱：
客戶名稱： 項目負(fù)責(zé)人：
項目工作量（總?cè)嗽聰?shù)）： 項目所屬行業(yè)：
項目開始時間： 年 月 日 項目結(jié)束時間： 年 月 日
主要參與人及其技術(shù)背景：

系統(tǒng)硬件環(huán)境：

系統(tǒng)軟件環(huán)境：

項目描述（項目的要求及特性、關(guān)鍵技術(shù)、綜合解決方案）：
客戶對系統(tǒng)實施的評價：

客戶單位（蓋章）：
客戶負(fù)責(zé)人簽字/日期：
1. 本頁不足填寫時可以增加附頁。
2. 如有其他可證明貴公司實力的材料也可附后。
第 頁/共 頁

參加本項目人員自然情況表
記錄編號：NR607102F-
序號 姓名 性別 職務(wù) 出生年月 學(xué)歷 畢業(yè)學(xué)校 畢業(yè)時間 所學(xué)專業(yè) 熟練掌握何種語言 參加過何種項目 備注
第 頁/共 頁

開發(fā)人員技術(shù)水平調(diào)查表
記錄編號：NR607102G-
軟件開發(fā)工具 C/C++ VB VC Notes Java PB DP2000 DELPHI 其它
使用半年以內(nèi)人數(shù)
使用半年至一年人數(shù)
使用一年以上人數(shù)
數(shù)據(jù)庫 Oracle SQL Server Sybase Informix DB2 Foxbase 其它
使用半年以內(nèi)人數(shù)
使用半年至一年人數(shù)
使用一年以上人數(shù)
開發(fā)平臺 Win95 Win98 Win2000 Win NT Netware Solaris IRIX 其它
使用半年以內(nèi)人數(shù)
使用半年至一年人數(shù)
使用一年以上人數(shù)
1. 請盡可能填全，并利用“其他”一項增加任何遺漏的內(nèi)容；如有其他可證明貴公司實力及人員能力的材料也可附后。
2. 本頁不足填寫時可以增加附頁。
第 頁/共 頁
系統(tǒng)集成技術(shù)支撐人員技術(shù)水平調(diào)查表
記錄編號：NR607102H-
操作系統(tǒng) Win95 Win98 WinNT SUN-Solaris HP-UX IBM-AIX SGI-IRIX DEC-UNIX 其它
能夠使用人數(shù)
能夠安裝調(diào)試熟練使用人數(shù)
已經(jīng)通過認(rèn)證情況
結(jié)構(gòu)化布線 IBM AT&T 西蒙 朗訊 科龍 細(xì)纜 粗纜 光纖 雙絞線
能夠使用人數(shù)
能夠安裝調(diào)試熟練使用人數(shù)
已經(jīng)通過認(rèn)證情況
網(wǎng)絡(luò)設(shè)備 3Com Bay 華為
Cisco低端 Cisco高端 D-Link IBM
其它
能夠使用人數(shù)
能夠安裝調(diào)試熟練使用人數(shù)
已經(jīng)通過認(rèn)證情況
1. 請盡可能填全，并利用“其他”一項增加任何遺漏的內(nèi)容；如有其他可證明貴公司實力及人員能力的材料也可附后。
2. 本頁不足填寫時可以增加附頁。
第 頁/共 頁
公司員工培訓(xùn)、資格情況表
記錄編號：NR607102I-
序號 姓名 性別 職稱 參加過何種項目、角色 獲得的資格證書名稱、培訓(xùn)機構(gòu)、時間 備注

1. 獲得的資格證書要有相應(yīng)的復(fù)印件，如有其他可證明貴公司人員能力的材料也可附后。
2. 本頁不足填寫時可以增加附頁。 第 頁/共 頁

項目分包供方評定規(guī)范