戰(zhàn)略管理部管理制度與職能工作流程（第二版）
戰(zhàn)略管理部管理制度與職能工作流程 （第二版） 戰(zhàn)略管理部 2001年3月 目 錄 1. 戰(zhàn)略管理部職能、組織結(jié)構(gòu)與管理制度 1. 戰(zhàn)略管理部定位與職能 2. 戰(zhàn)略管理部組織結(jié)構(gòu)與崗位職責(zé) 3. 戰(zhàn)略管理部管理制度 2. 戰(zhàn)略管理部職能工作流程 1. 研究管理指導(dǎo)流程 2. 集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃編制流程 3. SBU戰(zhàn)略規(guī)劃編制指導(dǎo)流程 4. SBU年度經(jīng)營計(jì)劃編制指導(dǎo)流程 5. SBU偏差分析指導(dǎo)流程 6. SBU核心競爭力管理指導(dǎo)流程 7. SBU并購整合監(jiān)督流程 8. SBU非收購重大投資管理流程 9. SBU咨詢診斷服務(wù)指導(dǎo)流程 10. SBU信息管理與工作協(xié)調(diào)指導(dǎo)流程 三、相關(guān)文本與格式附件 1. 相關(guān)文本清單 2. 格式附件 一、戰(zhàn)略管理部職能、組織結(jié)構(gòu)與內(nèi)部管理制度 1. 戰(zhàn)略管理部的職能定位與工作范圍 1.1 戰(zhàn)略管理部的定位 1.1.1 集團(tuán)戰(zhàn)略管理與決策支持 1.1.2 SBU戰(zhàn)略管理支持、監(jiān)督 1.2 戰(zhàn)略管理部的職能 1.2.1 戰(zhàn)略規(guī)劃 1.2.2 SBU偏差分析 1.2.3 SBU核心競爭力管理 1.2.4 SBU并購整合監(jiān)督 1.2.5 SBU咨詢診斷服務(wù) 2. 戰(zhàn)略管理部的組織結(jié)構(gòu)與崗位職責(zé) 2.1 組織結(jié)構(gòu)和崗位劃分 2.1.1 戰(zhàn)略管理部設(shè)8個(gè)崗位：總經(jīng)理，副總經(jīng)理，總經(jīng)理助 理，行業(yè)分析師，戰(zhàn)略控制員，咨詢診斷師，并購整 合師，信息管理員 2.1.2 戰(zhàn)略管理部的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)見左圖： 2.2 崗位職責(zé)：見 3. 戰(zhàn)略管理部管理制度 3.1 戰(zhàn)略管理部會(huì)議制度 3.1.1戰(zhàn)略管理部內(nèi)部會(huì)議制度 3.1.1.1 戰(zhàn)略管理部內(nèi)部會(huì)議包括：臨時(shí)會(huì)議、周例會(huì)、月度 工作例會(huì)和年度總結(jié)會(huì)議 3.1.1.2內(nèi)部會(huì)議由主管戰(zhàn)略的執(zhí)行總裁或戰(zhàn)略管理部 總經(jīng)理召集，戰(zhàn)略管理部成員部分或全部參加，重要 會(huì)議須作會(huì)議記錄，會(huì)后整理成會(huì)議紀(jì)要，由總經(jīng)理 簽發(fā)并存檔 3.1.1.3戰(zhàn)略管理部成員根據(jù)工作需要，可以提請(qǐng)總經(jīng) 理召開某項(xiàng)專題緊急會(huì)議 3.1.2 戰(zhàn)略管理部的對(duì)外會(huì)議制度 3.1.2.1戰(zhàn)略管理部負(fù)責(zé)的集團(tuán)/SBU重大項(xiàng)目調(diào)研結(jié)束 后，由戰(zhàn)略管理部負(fù)責(zé)會(huì)議落實(shí)，由執(zhí)委會(huì)組織SBU和 集團(tuán)有關(guān)人員聽取項(xiàng)目調(diào)研匯報(bào)和論證。 3.1.2.2 每年一次由執(zhí)委會(huì)召集，戰(zhàn)略管理部組織的SBU戰(zhàn)略規(guī) 劃研討會(huì)，如在德隆總部召開，由戰(zhàn)略管理部負(fù)責(zé)會(huì) 議組織，行政部負(fù)責(zé)會(huì)議接待和食宿安排。 3.1.2.3戰(zhàn)略管理部組織，報(bào)請(qǐng)執(zhí)委會(huì)批準(zhǔn)，每年召開 一次有SBU董事長、總經(jīng)理和對(duì)口部門參加的SBU年度 經(jīng)營分析例會(huì)，如在德隆總部召開，由戰(zhàn)略管理部負(fù) 責(zé)會(huì)議組織，行政部負(fù)責(zé)會(huì)議接待和食宿安排。 3.1.2.4 戰(zhàn)略管理部戰(zhàn)略控制員參加SBU每季度（或月度）召開 的經(jīng)營分析例會(huì)。 3.2 戰(zhàn)略管理部信息管理制度 3.2.1 戰(zhàn)略管理部信息收集和數(shù)據(jù)庫的建立： 3.2.1.1戰(zhàn)略管理部負(fù)責(zé)對(duì)SBU的行業(yè)、項(xiàng)目管理和研 究中信息的收集、匯總、整理、上報(bào)、備案和存檔 3.2.1.2戰(zhàn)略管理部信息數(shù)據(jù)庫管理的責(zé)任人是信息管 理員，數(shù)據(jù)庫是一種自動(dòng)可查閱可生成報(bào)表的電子信 息系統(tǒng)和書面的文字檔案系統(tǒng)，其信息來源是戰(zhàn)略部 收集、整理的全部文檔和資料。 3.2.2 戰(zhàn)略管理部信息傳遞： 3.2.2.1 戰(zhàn)略管理部所有人員都要傳遞信息給信息管理員，以 輸入數(shù)據(jù)庫，信息管理員同時(shí)為資料保管人員，應(yīng)建 立文件資料庫和電子索引，以便資料快速查取，同時(shí) 建立借閱登記制度 3.2.2.2 戰(zhàn)略管理部員工的各類請(qǐng)示、報(bào)告等書面匯報(bào)材料， 必須首先報(bào)戰(zhàn)略管理部總經(jīng)理，由總經(jīng)理決定是否上 報(bào)執(zhí)委會(huì)、是否在其他部門間傳遞或本部門內(nèi)傳閱， 戰(zhàn)略管理部向SBU發(fā)送的文件必須經(jīng)總經(jīng)理核準(zhǔn)以《股 東意見書》名義交流。 3.2.3 戰(zhàn)略管理部案例編寫和經(jīng)驗(yàn)共享： 3.2.3.1戰(zhàn)略部全體成員均應(yīng)及時(shí)準(zhǔn)確地記錄工作和項(xiàng) 目進(jìn)展過程，以便于案例編寫和總結(jié)。并購、整合、 核心競爭力培育等工作在一個(gè)周期結(jié)束后經(jīng)總經(jīng)理批 準(zhǔn)由相應(yīng)責(zé)任人編寫案例。 3.2.3.2編寫好的案例由戰(zhàn)略管理部統(tǒng)一修訂審核、印 制、存檔，分密級(jí)供內(nèi)部查閱。原則上，案例均應(yīng)送 人力資源部一份。 3.2.3.3 特殊的案例經(jīng)執(zhí)委會(huì)批準(zhǔn)后可作為修訂流程的依據(jù)。 3.3 戰(zhàn)略管理部預(yù)算與費(fèi)用管理制度 3.3.1 戰(zhàn)略管理部每年11- 12月編制下年度部門費(fèi)用預(yù)算，報(bào)財(cái)務(wù)部根據(jù)集團(tuán)總 體預(yù)算平衡、審核、調(diào)整并批準(zhǔn)后執(zhí)行 3.3.2 戰(zhàn)略管理部員工發(fā)生的所有費(fèi)用均根據(jù)預(yù)算科目分類 登記，報(bào)銷前經(jīng)部門登記，統(tǒng)一報(bào)總經(jīng)理（特殊情況 報(bào)副總經(jīng)理）簽字認(rèn)可，并由財(cái)務(wù)部預(yù)審，財(cái)務(wù)部總 經(jīng)理確認(rèn)后方可報(bào)銷。 二、戰(zhàn)略管理部職能工作流程 1. 研究管理指導(dǎo)流程 1.1 由戰(zhàn)略管理部進(jìn)行的相關(guān)研究的目的在于為集團(tuán)戰(zhàn)略 投資提供決策支持，為集團(tuán)/SBU戰(zhàn)略規(guī)劃提供支持和 為SBU發(fā)展尋找機(jī)會(huì) 1.2 研究的范圍包括：與SBU相關(guān)的項(xiàng)目或行業(yè)的研究和即 將轉(zhuǎn)入戰(zhàn)略投資的項(xiàng)目或行業(yè)研究 1.3 研究管理指導(dǎo)流程 1.3.1 服務(wù)于戰(zhàn)略投資的機(jī)會(huì)判斷性行業(yè)/項(xiàng)目研究程序 1.3.1.1 課題提出/來源：執(zhí)委會(huì)指派，SBU提出，部門自己提 出 1.3.1.2 計(jì)劃與審批：執(zhí)委會(huì)指派和SBU提出的研究課題，由研 究員編制《研究計(jì)劃書》報(bào)部門總經(jīng)理審核、執(zhí)行總裁 批準(zhǔn)；部門自己提出的研究課題，由研究員編制《研究 計(jì)劃書》，計(jì)劃不牽涉外委研究的直接報(bào)部門總經(jīng)理批 準(zhǔn)，牽涉外委研究的報(bào)部門總經(jīng)理審核、執(zhí)行總裁批 準(zhǔn) 1.3.1.3 組織實(shí)施：對(duì)簡單行業(yè)/項(xiàng)目的研究/評(píng)估，采用研究 員個(gè)人單獨(dú)承擔(dān)的方式；對(duì)較大行業(yè)/項(xiàng)目的研究，采 用項(xiàng)目組承擔(dān)的方式，研究員作為項(xiàng)目經(jīng)理聯(lián)合SBU/ 其它部門/外部咨詢機(jī)構(gòu)等，組成項(xiàng)目組實(shí)施研究；作 為項(xiàng)目經(jīng)理的研究員的主要職責(zé)是：進(jìn)行項(xiàng)目計(jì)劃， 組織和協(xié)調(diào)資源，監(jiān)督項(xiàng)目進(jìn)程和質(zhì)量，匯總、評(píng)估 和提交報(bào)告 1.3.1.4 報(bào)告與結(jié)果輸出：由研究員單獨(dú)承擔(dān)的簡單研究，由 研究員負(fù)責(zé)編制報(bào)告，經(jīng)部門審核后提交執(zhí)委會(huì)/SBU /相關(guān)部門；由項(xiàng)目組承擔(dān)的較重要的研究，由研究員 組織項(xiàng)目組人員共同編制報(bào)告，提交部門討論評(píng)審， 評(píng)審?fù)ㄟ^后向執(zhí)委會(huì)提交報(bào)告，必要時(shí)向總裁辦公會(huì) 議做演示報(bào)告。根據(jù)評(píng)估決策情況，一般有四個(gè)輸出 方向： （1）研究已充分證明項(xiàng)目具備投資價(jià)值，經(jīng)執(zhí)委會(huì)批 準(zhǔn)進(jìn)入投資立項(xiàng)階段，研究資料移交SBU （2）研究證明項(xiàng)目具備投資價(jià)值，但尚不足以支持決 策，決定進(jìn)入下階段做進(jìn)一步深入研究 （3）研究證明項(xiàng)目具備投資價(jià)值，但不適宜納入戰(zhàn)略 投資范疇，決定轉(zhuǎn)交投委會(huì)秘書處繼續(xù)研究 （4）研究證明項(xiàng)目不具備投資價(jià)值，研究中止，研究 資料部門存檔 1.3.2 服務(wù)于戰(zhàn)略投資的行業(yè)進(jìn)入研究程序 1.3.2.1 課題提出/來源：同1.3.1.1 1.3.2.2 計(jì)劃與審批：對(duì)已完成機(jī)會(huì)判斷性研究的行業(yè)，由研 究員編制《研究計(jì)劃書》報(bào)部門總經(jīng)理審核、執(zhí)行總裁 批準(zhǔn)；對(duì)已由投委會(huì)完成深入研究的行業(yè)，由研究員 編制《戰(zhàn)略評(píng)估研究計(jì)劃書》報(bào)部門總經(jīng)理審批 1.3.2.3 組織實(shí)施：同1.3.1.3；對(duì)已由投委會(huì)秘書處完成深入 研究的行業(yè)，由研究員根據(jù)投委會(huì)秘書處的研究資料 作戰(zhàn)略評(píng)估研究，必要時(shí)作適當(dāng)?shù)莫?dú)立調(diào)查 1.3.2.4 報(bào)告與結(jié)果輸出：對(duì)已完成機(jī)會(huì)判斷性研究的行業(yè)， 由研究員組織項(xiàng)目組人員共同編制報(bào)告，提交部門討 論評(píng)審，評(píng)審?fù)ㄟ^后向執(zhí)委會(huì)提交報(bào)告，并向總裁辦 公會(huì)議做演示報(bào)告。戰(zhàn)略投資進(jìn)入研究的結(jié)果根據(jù)評(píng) 估決策情況，有三個(gè)輸出方向： （1）研究已充分證明項(xiàng)目具備戰(zhàn)略投資價(jià)值，經(jīng)執(zhí)委 會(huì)批準(zhǔn)進(jìn)入投資立項(xiàng)階段，與SBU對(duì)接 （2）研究證明項(xiàng)目具備戰(zhàn)略投資價(jià)值，但尚不足以支 持決策，決定進(jìn)入下階段做進(jìn)一步深入研究 （3）研究證明項(xiàng)目不具備戰(zhàn)略投資價(jià)值，研究中止， 研究資料部門備案 對(duì)已由投委會(huì)秘書處完成深入研究的行業(yè)，由研究員 根據(jù)評(píng)估結(jié)果編制評(píng)估報(bào)告報(bào)部門討論評(píng)審，評(píng)審?fù)?過后向執(zhí)委會(huì)提交報(bào)告，并向總裁辦公會(huì)議做演示報(bào) 告。結(jié)果輸出： （4）若執(zhí)委會(huì)做出肯定決策，與投資部及SBU業(yè)務(wù)對(duì) 接 （5）若執(zhí)委會(huì)做出否定決策，研究中止，評(píng)估報(bào)告存 檔 1.3.3 服務(wù)于戰(zhàn)略投資的目標(biāo)企業(yè)研究程序 1.3.3.1 課題提出/來源：同1.3.1.1 1.3.3.2 計(jì)劃與審批：執(zhí)委會(huì)指派和SBU提出的研究課題，由研 究員編制《研究計(jì)劃書》報(bào)部門總經(jīng)理審核、執(zhí)行總裁 批準(zhǔn)；部門自己提出的研究課題，由研究員編制《研究 計(jì)劃書》部門總經(jīng)理批準(zhǔn) 1.3.3.3 組織實(shí)施：對(duì)簡單項(xiàng)目的研究/評(píng)估，采用研究員個(gè)人 單獨(dú)承擔(dān)的方式；對(duì)較大項(xiàng)目的研究/評(píng)估，采用項(xiàng)目 組承擔(dān)的方式，研究員作為項(xiàng)目經(jīng)理聯(lián)合SBU/其它部 門/外部咨詢機(jī)構(gòu)等，組成項(xiàng)目組實(shí)施研究 1.3.3.4 報(bào)告與結(jié)果輸出：由研究員根據(jù)研究/評(píng)估結(jié)果編制評(píng) 估報(bào)告報(bào)部門討論評(píng)審，評(píng)審?fù)ㄟ^后向執(zhí)委會(huì)提交報(bào) 告，并向總裁辦公會(huì)議做演示報(bào)告。結(jié)果輸出： （1）若執(zhí)委會(huì)做出肯定決策，與投資部及SBU業(yè)務(wù)對(duì) 接 （2）若執(zhí)委會(huì)做出否定決策，研究中止，評(píng)估報(bào)告存 檔 1.3.4 服務(wù)于集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的宏觀環(huán)境及非SBU行業(yè)研究 1.3.4.1 課題提出/來源：由集團(tuán)執(zhí)委會(huì)指派，部門總經(jīng)理下達(dá) ，負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員提出，非SBU提出 1.3.4.2 計(jì)劃與審批：由研究員編制《研究計(jì)劃書》報(bào)部門總經(jīng) 理審核、執(zhí)行總裁批準(zhǔn) 1.3.4.3 組織實(shí)施：集團(tuán)宏觀環(huán)境研究，由負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃 的研究員作為項(xiàng)目經(jīng)理，委托外部咨詢/專門機(jī)構(gòu)研究 ；集團(tuán)非SBU所在行業(yè)研究，主要由負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃 的研究員作為項(xiàng)目經(jīng)理，按《研究計(jì)劃書》由投資部組 織落實(shí)非SBU研究 1.3.4.4 報(bào)告與結(jié)果輸出：由負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員組織 的集團(tuán)宏觀環(huán)境研究，由研究員組織項(xiàng)目組人員共同 編制報(bào)告，提交部門討論評(píng)審，評(píng)審?fù)ㄟ^后向執(zhí)委會(huì) 提交報(bào)告，必要時(shí)向總裁辦公會(huì)議做演示報(bào)告；由投 資部落實(shí)非SBU承擔(dān)的行業(yè)研究，由投資部編制報(bào)告， 與戰(zhàn)略管理部聯(lián)合評(píng)審，通過后提交執(zhí)委會(huì)。研究結(jié) 果的輸出： （1）支持集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的宏觀環(huán)境及非SBU行業(yè)研究 ，研究報(bào)告提供集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃小組和執(zhí)委會(huì)，作為集 團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃編制和決策的參考 1.3.5 服務(wù)于戰(zhàn)略規(guī)劃的SBU所在行業(yè)持續(xù)跟蹤研究程序 1.3.5.1 課題提出/來源：由部門總經(jīng)理下達(dá)，負(fù)責(zé)跟蹤對(duì)口S BU的戰(zhàn)略控制員提出 1.3.5.2 計(jì)劃與審批：由戰(zhàn)略控制員編制《研究計(jì)劃書》報(bào)部門 總經(jīng)理審批 1.3.5.3 組織實(shí)施：由對(duì)口SBU的戰(zhàn)略管理員指導(dǎo)SBU相關(guān)部門 實(shí)施研究 1.3.5.4 報(bào)告與結(jié)果輸出：由戰(zhàn)略控制員會(huì)同SBU相關(guān)部門編制 報(bào)告，經(jīng)戰(zhàn)略管理部審核后提交執(zhí)委會(huì)。研究結(jié)果的 輸出： （1）研究報(bào)告提供SBU，作為SBU戰(zhàn)略規(guī)劃的參考 （2）研究報(bào)告提供集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃小組，作為制定集團(tuán) 戰(zhàn)略規(guī)劃的參考 1.3.6 服務(wù)于戰(zhàn)略規(guī)劃的集團(tuán)/SBU能力分析程序 1.3.6.1 課題提出/來源：由部門總經(jīng)理下達(dá)，負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī) 劃的研究員，負(fù)責(zé)跟蹤對(duì)口SBU的戰(zhàn)略控制員提出 1.3.6.2 計(jì)劃與審批：由負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員/負(fù)責(zé)跟蹤 對(duì)口SBU的戰(zhàn)略控制員編制《研究計(jì)劃書》報(bào)部門總經(jīng)理 審批 1.3.6.3 組織實(shí)施：集團(tuán)能力分析由負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的研究 員作為項(xiàng)目經(jīng)理會(huì)同咨詢診斷師，必要時(shí)邀請(qǐng)外部咨 詢專家參加，組成項(xiàng)目小組實(shí)施研究；SBU能力分析由 對(duì)口戰(zhàn)略控制員會(huì)同咨詢診斷師指導(dǎo)SBU實(shí)施 1.3.6.4 報(bào)告與結(jié)果輸出：由負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員編制 報(bào)告，經(jīng)部門審核后提交執(zhí)委會(huì)；戰(zhàn)略控制員會(huì)同SB U戰(zhàn)略部編制報(bào)告，經(jīng)戰(zhàn)略管理部審核后提交執(zhí)委會(huì)。 研究結(jié)果的輸出： （1）研究報(bào)告提供集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃小組，作為制定集團(tuán) 戰(zhàn)略規(guī)劃的參考 （2）研究報(bào)告提供SBU，作為SBU戰(zhàn)略規(guī)劃的參考 1.4 各種類型研究的內(nèi)容和報(bào)告格式：見 2. 集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃編制流程 2.1 集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃是依照集團(tuán)董事局提出的發(fā)展愿景，經(jīng) 過科學(xué)和充分的分析論證程序而提出的包括可量化的 戰(zhàn)略目標(biāo)及相應(yīng)的實(shí)施規(guī)劃的文本文件。規(guī)劃包含集 團(tuán)未來三至五年的全面工作，是指導(dǎo)集團(tuán)經(jīng)營行為和 方向的基本依據(jù)。 2.2 每年8月10日前，戰(zhàn)略管理部收集各SBU，非SBU的戰(zhàn)略 規(guī)劃草案（非SBU戰(zhàn)略規(guī)劃草案由投資管理部牽頭在8 月10日前完成），結(jié)合行業(yè)分析資料，組織投資管理 部、財(cái)務(wù)部和其他相關(guān)單位研究提出集團(tuán)戰(zhàn)略目標(biāo)草 案，報(bào)交執(zhí)委會(huì)。執(zhí)委會(huì)據(jù)此并綜合考慮集團(tuán)的投資 結(jié)構(gòu)、新的投資方向等因素在8月31日前明確/調(diào)整集 團(tuán)的愿景、使命和發(fā)展目標(biāo)，以《集團(tuán)愿景、目標(biāo)指引 書》方式下達(dá)戰(zhàn)略管理部。 2.3 戰(zhàn)略管理部依照?qǐng)?zhí)委會(huì)下達(dá)的文件修正戰(zhàn)略目標(biāo)并編 制正式的《集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃草案》，在9月10日前報(bào)集團(tuán)執(zhí) 委會(huì)。 2.4 自9月10日起至11月底，執(zhí)委會(huì)組織，在總裁辦公會(huì)（ 例會(huì)）或?qū)ｎ}會(huì)議上，對(duì)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃草案和SBU、非 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃草案進(jìn)行討論。涉及戰(zhàn)略規(guī)劃研討的總裁 辦公會(huì)應(yīng)通知相關(guān)的SBU、非SBU董事長、總經(jīng)理和規(guī) 劃編制人員參加。經(jīng)過討論，達(dá)成各方都能接受的一 致意見，由戰(zhàn)略管理部整理成書面文件及時(shí)發(fā)至各SB U（股東意見書）、經(jīng)投資管理部發(fā)至各非SBU。文件 同時(shí)送財(cái)務(wù)部供其組織編制財(cái)務(wù)預(yù)算參照。 2.5 每年12月15日前，各SBU、非SBU（由投資管理部...
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