深圳XX創(chuàng)業(yè)投資公司管理制度匯編
深圳市創(chuàng)新投資有限責(zé)任公司 管理制度匯編 深圳市創(chuàng)新投資有限責(zé)任公司 目錄 業(yè)務(wù)管理制度 業(yè)務(wù)流程指引----------------------------------------------------------- ---------------- 2 業(yè)務(wù)檔案參考----------------------------------------------------------- ---------------- 5 行政管理制度 部門及崗位職責(zé)--------------------------------------------------------- --------------- 21 工作報(bào)告制度----------------------------------------------------------- ---------------- 24 業(yè)務(wù)檔案管理辦法------------------------------------------------------- -------------- 27 人事管理制度 員工考評(píng)辦法----------------------------------------------------------- ---------------- 29 工資實(shí)施細(xì)則----------------------------------------------------------- ---------------- 35 財(cái)務(wù)管理制度 費(fèi)用管理辦法----------------------------------------------------------- ---------------- 37 附：行政常用表格 出差申請(qǐng)表------------------------------------------------------------- ----------------- 47 請(qǐng)（休）假申請(qǐng)表------------------------------------------------------- -------------- 48 轉(zhuǎn)正考核表------------------------------------------------------------- ----------------- 49 員工信息表------------------------------------------------------------- ----------------- 51 設(shè)備購(gòu)置申請(qǐng)表--------------------------------------------------------- --------------- 52 業(yè)務(wù)流程指引 1. 項(xiàng)目搜集 創(chuàng)業(yè)投資公司的項(xiàng)目主要有三個(gè)來(lái)源：（1）依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務(wù)、收購(gòu)兼并業(yè)務(wù) 、國(guó)際業(yè)務(wù)衍生出來(lái)的直接投資機(jī)會(huì)，投資對(duì)象為準(zhǔn)二板上市企業(yè)、準(zhǔn)主板上市企業(yè)。 它的特點(diǎn)是貼近資本市場(chǎng)，退出渠道暢通，資金回收周期短，回報(bào)較為豐厚；（2）與國(guó) 內(nèi)外創(chuàng)業(yè)投資公司結(jié)為策略聯(lián)盟，互通信息，聯(lián)合投資；（3）派出專門人員跟蹤和研究 國(guó)內(nèi)新技術(shù)以及資本市場(chǎng)的新熱點(diǎn)，通過(guò)項(xiàng)目洽談、寄送資料、報(bào)刊資料、電話查詢、 項(xiàng)目庫(kù)推薦、訪問(wèn)企業(yè)或網(wǎng)上搜索等方式尋找項(xiàng)目信息，作好項(xiàng)目?jī)?chǔ)備。 2. 項(xiàng)目初審 項(xiàng)目投資經(jīng)理在接到商業(yè)計(jì)劃書或項(xiàng)目介紹的七個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初步調(diào)查，提 出可否投資的初審意見并填制《項(xiàng)目概況表》。項(xiàng)目經(jīng)過(guò)初選后分類、編號(hào)、入庫(kù)。 3. 簽署保密協(xié)議 在要求提供完整的商業(yè)計(jì)劃書之前，項(xiàng)目投資經(jīng)理應(yīng)主動(dòng)與企業(yè)簽署保密協(xié)議。若企業(yè) 一開始提供的就是完整的商業(yè)計(jì)劃書，則在接受對(duì)方的商業(yè)計(jì)劃書之后就可與之簽署保 密協(xié)議。 4. 立項(xiàng)申請(qǐng)與立項(xiàng) 項(xiàng)目初審后認(rèn)為需要對(duì)企業(yè)做進(jìn)一步調(diào)查研究的，項(xiàng)目投資經(jīng)理填寫《立項(xiàng)審批表》，報(bào) 公司項(xiàng)目考評(píng)會(huì)批準(zhǔn)立項(xiàng)。立項(xiàng)批準(zhǔn)一般在兩個(gè)工作日內(nèi)完成，經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目可以進(jìn)行 盡職調(diào)查工作。 5. 盡職調(diào)查 立項(xiàng)批準(zhǔn)后，項(xiàng)目投資經(jīng)理到項(xiàng)目企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，并填寫完成企業(yè)《盡職調(diào)查報(bào)告》 。盡職調(diào)查認(rèn)為可以投資的企業(yè)與項(xiàng)目，項(xiàng)目投資經(jīng)理編寫完整的《投資建議書》。盡職 調(diào)查一般在二十個(gè)工作日內(nèi)完成。 6. 投資決策委員會(huì)審查 董事會(huì)下設(shè)投資決策委員會(huì)，由該委員會(huì)代董事會(huì)行使投資決策權(quán)。投資決策委員會(huì) 采用會(huì)議及信函兩種工作方式，投資項(xiàng)目應(yīng)取得投資決策委員會(huì)簡(jiǎn)單多數(shù)通過(guò)，當(dāng)投資 決策委員會(huì)中對(duì)所提交討論的投資項(xiàng)目贊成與反對(duì)票各占1/2時(shí)，由投資決策委員會(huì)主席 做出投資決議。所有內(nèi)部審查工作自接到項(xiàng)目投資經(jīng)理提交完整材料之日起十個(gè)工作日 內(nèi)完成，并形成《投資決策委員會(huì)決策意見表》。在項(xiàng)目投資具體實(shí)施的過(guò)程中，若因客 觀原因遇到與投資決策委員會(huì)通過(guò)之相關(guān)投資決策不符的情況，應(yīng)撰寫書面報(bào)告并提交 投資決策委員會(huì)重新決策。 7. 簽訂投資協(xié)議 投資決策委員會(huì)審查同意進(jìn)行投資的企業(yè)或項(xiàng)目，經(jīng)公司法律顧問(wèn)審核相關(guān)合同協(xié) 議后，由董事長(zhǎng)或董事長(zhǎng)授權(quán)代表與合作對(duì)方簽署《投資協(xié)議》。 8. 對(duì)項(xiàng)目企業(yè)的跟蹤管理 在投資協(xié)議生效后，項(xiàng)目投資經(jīng)理具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目的跟蹤管理，除了監(jiān)控企業(yè)經(jīng)營(yíng)進(jìn)展外 ，還應(yīng)為企業(yè)提供戰(zhàn)略性或策略性咨詢等增值服務(wù)，使企業(yè)在盡可能短的時(shí)間內(nèi)快速增 值。跟蹤管理的具體內(nèi)容有：a、定期（每月或每季，視項(xiàng)目企業(yè)具體情況而定）取得企 業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)進(jìn)度表、重要銷售合同等，并分析整理為《企業(yè)情況月度分析表》 ；b、參加企業(yè)重要會(huì)議，包括股東會(huì)、董事會(huì)、上市工作項(xiàng)目協(xié)調(diào)會(huì)以及《投資協(xié)議》中 規(guī)定公司擁有知情權(quán)的相關(guān)會(huì)議并形成《會(huì)議紀(jì)錄》；c、每季度對(duì)企業(yè)進(jìn)行至少一次訪談 ，了解企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況、存在的問(wèn)題、提出相關(guān)咨詢意見并形成《企業(yè)情況季度報(bào)告》。 9. 投資的退出 在項(xiàng)目立項(xiàng)之初，項(xiàng)目投資經(jīng)理即要為項(xiàng)目設(shè)計(jì)退出手段，然后隨著項(xiàng)目進(jìn)展及時(shí)修訂 。具體的退出方式包括三種：IPO（首次公開發(fā)行）、出售、清算或破產(chǎn)。首次公開發(fā)行 包括國(guó)內(nèi)二板上市、主板上市，國(guó)外主板上市、創(chuàng)業(yè)板上市等；出售分為向管理層出售 和向其他公司出售；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)公司經(jīng)營(yíng)狀況不好且難以扭轉(zhuǎn)時(shí)，解散或破產(chǎn)并進(jìn)行清算是 可選擇的退出方式。IPO及出售將是本公司主要的退出渠道。 圖示：工作流程圖 業(yè)務(wù)檔案參考 業(yè)務(wù)檔案一：項(xiàng)目概況表 項(xiàng)目概況表 項(xiàng)目人員 日期 |項(xiàng)目名稱 | | |項(xiàng)目來(lái)源 | | |行業(yè)板塊 | | |項(xiàng)目所在地區(qū) | | |聯(lián)系方式 | | |主營(yíng)業(yè)務(wù)或主要產(chǎn) | | |品介紹 | | |項(xiàng)目?jī)?yōu)勢(shì) | | |項(xiàng)目現(xiàn)狀 | | |備注 | | 業(yè)務(wù)檔案二：企業(yè)所需提供資料清單 企業(yè)基本情況調(diào)查資料提綱 1. 公司基本情況、歷史沿革、股東結(jié)構(gòu) 1. 公司設(shè)立時(shí)間、注冊(cè)資本、股東名單、出資方式及出資額、出資比例； 2. 公司歷次股權(quán)變更情況、目前的注冊(cè)資本、股東結(jié)構(gòu)； 3. 提供資料：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程復(fù)印件，如設(shè)立或變更時(shí)經(jīng)政府部門批準(zhǔn)，提供批準(zhǔn)文 件； 2. 公司資產(chǎn)及經(jīng)營(yíng)狀況 1. 公司主要產(chǎn)品及業(yè)務(wù)； 2. 公司主要產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝流程； 3. 公司主要資產(chǎn)狀況：土地、房產(chǎn)、主要設(shè)備等的數(shù)量、購(gòu)置價(jià)格； 4. 土地、房產(chǎn)、商標(biāo)、專利等的產(chǎn)權(quán)證明文件及生產(chǎn)許可、技術(shù)質(zhì)量認(rèn)證、GMP認(rèn)證等文 件（復(fù)印件）； 5. 公司最近兩年及最近一期的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、利潤(rùn)分配表、現(xiàn)金流量表； 6. 公司主要債務(wù)人、債權(quán)人及擔(dān)保抵押情況； 3. 公司治理結(jié)構(gòu)及對(duì)外投資情況 1. 公司組織結(jié)構(gòu)圖（包括參控股企業(yè)）； 2. 公司參控股企業(yè)的業(yè)務(wù)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)狀況等介紹； 3. 公司董事、高級(jí)管理人員、主要技術(shù)專家介紹； 4. 公司的關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況 1. 公司股東從事業(yè)務(wù)情況介紹，是否從事或投資于與本公司業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的業(yè)務(wù)； 2. 公司主要客戶清單，公司產(chǎn)品的銷售方式； 3. 公司主要原料供應(yīng)商名單，公司原材料的采購(gòu)方式，公司主要設(shè)備的采購(gòu)方式； 5. 公司對(duì)外重大合作合同、法律訴訟情況； 6. 公司設(shè)立以來(lái)資產(chǎn)重組（資產(chǎn)出讓、資產(chǎn)收購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、收購(gòu)等情況） 7. 公司發(fā)展規(guī)劃，近期資金需求，擬投資項(xiàng)目情況。 業(yè)務(wù)檔案三：審慎調(diào)查提綱 審慎調(diào)查提綱 1. 行業(yè)調(diào)查 1. 行業(yè)的整體發(fā)展趨勢(shì)是什么（行業(yè)的市場(chǎng)走向） 2. 行業(yè)總市場(chǎng)容量、其增長(zhǎng)率及其判斷依據(jù) 3. 行業(yè)內(nèi)影響企業(yè)利潤(rùn)的因素 2. 產(chǎn)品市場(chǎng)情況 1. 產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模、增長(zhǎng)潛力及市場(chǎng)份額分布 2. 公司產(chǎn)品主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的名單及對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手占有市場(chǎng)份額的分析 3. 公司在產(chǎn)品技術(shù)、價(jià)格、分銷渠道及促銷手段等方面與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的比較（相互優(yōu)勢(shì)所在 ，公司優(yōu)勢(shì)的判斷依據(jù)、對(duì)方優(yōu)勢(shì)的相應(yīng)對(duì)策） 4. 公司產(chǎn)品的可替代性分析、進(jìn)入壁壘與退出壁壘（潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及其可能進(jìn)入的時(shí)間分 析） 5. 公司如何與正在研制同類產(chǎn)品的大公司競(jìng)爭(zhēng) 3. 銷售策略 1、公司目前的銷售體系是直銷還是通過(guò)代理商，與代理商的關(guān)系如何 2、 現(xiàn)階段銷售戰(zhàn)略或計(jì)劃，該計(jì)劃中的要點(diǎn)是什么？如遇較大阻力將如何調(diào)整？ 3、產(chǎn)品或服務(wù)的推出到形成實(shí)際銷售的時(shí)滯有多長(zhǎng)？（產(chǎn)品推銷周期） 4、現(xiàn)有市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)品的認(rèn)知度有多少，如何開發(fā)潛在消費(fèi)需求？ 5、產(chǎn)品或服務(wù)步入成熟期后的營(yíng)策略 6、現(xiàn)有營(yíng)銷人員的專業(yè)素質(zhì)及經(jīng)驗(yàn) 7、產(chǎn)品的定價(jià)策略及公司現(xiàn)有產(chǎn)品定價(jià)是否考慮了競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)因素 4. 公司經(jīng)營(yíng)情況 1. 營(yíng)銷狀況 1．1 公司的組織結(jié)構(gòu) 1．2 公司收入構(gòu)成明細(xì)及產(chǎn)品銷售明細(xì) 1. 3 銷售程序說(shuō)明 1. 4 企業(yè)的主要供應(yīng)商 1. 5 分銷渠道與促銷手段及其存在的主要問(wèn)題及問(wèn)題的解決方式 1．6 銷售人員的地域分布及人數(shù)，人均銷售收入 2. 生產(chǎn)設(shè)施及生產(chǎn)狀況 2．1 生產(chǎn)設(shè)施與用地說(shuō)明、是否擁有所有權(quán) 2．2 生產(chǎn)設(shè)施的新舊程度 2．3 現(xiàn)有生產(chǎn)設(shè)施及場(chǎng)地是否能滿足企業(yè)計(jì)劃中的擴(kuò)張需要，如不能如何解決 2．4 生產(chǎn)原料說(shuō)明 2. 5 生產(chǎn)流程介紹 2．6 生產(chǎn)工藝復(fù)雜與否、成熟與否，是否需要員工有特殊生產(chǎn)技能，在公司擴(kuò)張期會(huì)否存在 人力資源方面的阻礙 2．7 產(chǎn)品質(zhì)量保證措施 2．8 現(xiàn)有產(chǎn)品的生產(chǎn)能力，當(dāng)企業(yè)規(guī)模多大時(shí)會(huì)產(chǎn)生生產(chǎn)瓶頸及其相應(yīng)對(duì)策 5. 人力資源 1. 勞動(dòng)力統(tǒng)計(jì)（年齡、教育程度、工資水平等） 2. 主要管理人員與技術(shù)人員簡(jiǎn)歷 3. 企業(yè)家的素質(zhì)（領(lǐng)導(dǎo)能力、判斷力、忠誠(chéng)度、進(jìn)取心等） 4. 對(duì)關(guān)鍵人員的依賴程度及相應(yīng)措施 5. 激勵(lì)計(jì)劃——員工持股計(jì)劃及期權(quán)制度等 6. 主要管理人員對(duì)引入風(fēng)險(xiǎn)資本的態(tài)度 7. 管理層是否有相應(yīng)的管理經(jīng)驗(yàn)，及其認(rèn)為自己能勝任的理由 6. 產(chǎn)品技術(shù) 1. 產(chǎn)品或服務(wù)的獨(dú)特性（本質(zhì)性的技術(shù)突破） 2. 技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的影響及企業(yè)相應(yīng)對(duì)策 3. 產(chǎn)品的專利權(quán)及商標(biāo)，將來(lái)可能出現(xiàn)的變動(dòng)及其相應(yīng)對(duì)策 4. 企業(yè)的研發(fā)能力、每年的研發(fā)支出，及其在多大程度上影響企業(yè)未來(lái)的銷售（或可帶來(lái) 的回報(bào)預(yù)測(cè)） 5. 企業(yè)主要產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展方向、研究重點(diǎn)、正在研究的新產(chǎn)品及其人力資源配備情況、開 發(fā)進(jìn)度等 6. 產(chǎn)品更新?lián)Q代周期 7. 財(cái)務(wù)情況及預(yù)測(cè) 1. 產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)與銷售的融資需求及資金使用計(jì)劃 2. 是否已建立較規(guī)范的會(huì)計(jì)制度 3. 財(cái)務(wù)報(bào)表（損益表、資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表）主要會(huì)計(jì)政策說(shuō)明 4. 利潤(rùn)構(gòu)成考查 5. 應(yīng)收帳款明細(xì)及相關(guān)管理措施 6. 未來(lái)5年財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)及預(yù)測(cè)依據(jù) 8. 有關(guān)法律及政策 1. 技術(shù)專利歸屬 2. 國(guó)外專利規(guī)定 3. 國(guó)家及地方政策 4. 有無(wú)租賃、欠債、欠稅、未了的合同關(guān)系及其它法律糾紛 業(yè)務(wù)檔案四：項(xiàng)目立項(xiàng)審批表 項(xiàng)目立項(xiàng)審批表 項(xiàng)目人員 日期 |項(xiàng)目名稱 | | |項(xiàng)目基本情況 | |項(xiàng)目|注冊(cè)地址 | | |企業(yè)| | | |基本| | | |情況| | | | |成立時(shí)間 | | | |注冊(cè)/實(shí)收資本 | | | |股本結(jié)構(gòu) | | | |主營(yíng)業(yè)務(wù) | | | |其他 | | |項(xiàng)目|項(xiàng)目簡(jiǎn)單介紹 | | |產(chǎn)品| | | |/服 | | | |務(wù)基| | | |本情| | | |況 | | | | |技術(shù)原理及特點(diǎn) | ...
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